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第 5 / 10 頁- 行政金融資產證券化條例 第107條 …監察人。特殊目的公司有下列情事之一者，應於事實發生之日起二個營業日內，向主管機關申報及通知監督機構，並應於本公司所在地日報或依主管機關所指定之方式公告：一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。二、因訴訟、非訟、…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第17條 …應於當日送交保管事業。但台北市及新北市以外之參加人得延至次一營業日。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第21條 …，並應於當日向保管事業提出申請；保管事業接獲申請後，應於次一營業日於參加人帳簿為必要之記載。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第31條 …付息前所公告停止過戶期間開始日起二日內，將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料編製成冊，送交保管事業。前…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第2條 …應事先申報；第三款至第五款事項，應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報。本辦法所稱營業日係指國內證券市場交易日。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第4條 …日當日公布於本會網站。但有特殊情形者，得於處分書發文日之次一營業日公布。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第6條 …事先申報；第二款至第四款事項，公司應於知悉事實發生之日起五個營業日內函報同業公會。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第25條 …貨顧問事業負責人及業務員有異動者，期貨顧問事業應於異動後五個營業日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨顧問事業在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …者外，其案件自本會及本會指定之機構收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。第一項案件之申報生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。第二項所稱營業日，指證券市場交易日。本準則所稱上市公司，指股票已依臺灣證券交…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …件，於本會及本會指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿二十個營業日生效：一、募集設立者。二、辦理第六條第二項第一款或第四款之案件，有下列各目情事之一者：（一）前次因辦理第六條第二項各款規定之案件，曾經本會退回、不予核准、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 …所稱定價日前一段時間普通股加權平均成交價格，指定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。發行人發行附認股權特別股時，準用第四十二條第二項、第…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第16條 …條規定停止其申報生效後，自停止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日，未依前項規定申請解除停止申報生效，或雖提出解除申請而仍有原停止申報生效之原因者，本會得退回其案件。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 …營業處所買賣之股票總數乘以申報日前三十個、九十個、一百二十個營業日收盤平均價格孰低者。第一項所稱預定發行期間，自申報生效日起不得超過二年，發行人並應於向本會申報時訂定之。發行人辦理總括申報發行新股者，首次發行額度應達申報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-2條 …出具評估總結意見之日起三個月內收足款項，並於收足款項後之次一營業日，檢具發行新股總括申報追補書（附表三之二），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。發行人辦理追補發行新股逾前項規定期間尚未收足款項者，應停止當次追…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第21條 …報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效。但金融控股、票券金融及信用卡等事業，申報生效期間為十二個營業日。公開發行公司依第一項規定提出申報，準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。公開發…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第23條 …內發行公司債，依公司法第二百五十二條公告，並收足款項後之次一營業日，應檢具發行公司債總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。發行人於前條預定發行期間內發行公司債，如有變更委任會計師或主辦…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …人應即通知發行人補足差額。發行人除應於收到受託人通知日起二個營業日內補足差額外，並應於受託契約中載明發行人未能於期限內補足差額之處置方法及受託人應負擔之責任。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第26條 …報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條、第十六條、第二十一條第四項規定。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，申報生效期間為十二個營業日。發行交換公司債…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第27條 …本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公司除依前項規定提出申報者外，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券商營…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …其代理機構於受理轉換之請求後，其以已發行股票轉換者，應於次一營業日交付股票，其以發行新股轉換者，應於五個營業日內發給新股或債券換股權利證書，並依相關規定登載於股東名簿，但於股東常會及股東臨時會停止過戶期間受理轉換之請求者…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第39條 …及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公司除依前項規定提出申報者外，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 …出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應於五個營業日內發給新股或股款繳納憑證，並依相關規定登載於股東名簿，但於股東常會及股東臨時會停止過戶期間受理認股之請求者，依公司法第一百六十五條第三項規定不得辦理股東名…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第55條 …會及本會指定之機構收到發行員工認股權憑證申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十二個營業日。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …受理認股之請求並收足股款後，其以已發行之股份履約者，應於次二營業日交付股票；其以發行新股股份履約者，應登載於股東名簿，並應於五個營業日內發給新股或認股權股款繳納憑證。上市、上櫃或興櫃股票公司依前項發給之股票或股款繳納憑證…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第60-3條 …及本會指定之機構收到發行限制員工權利新股申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十二個營業日。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第61條 …本會及本會指定之機構收到有價證券公開招募申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。第一項及第二項規定於依法律規定所為之拍賣或變賣程序，不適用之。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第66條 …會提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。前項股票公開發行說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則或金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第68條 …本會提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十二個營業日。依第一項規定辦理公…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第72條 …報案件，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿下列各款之營業日生效：一、無償配發新股者，為三個營業日。二、上市或上櫃公司辦理減少資本者，為十二個營業日。三、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理減少資…
- 行政境外基金管理辦法 第2條 …說明或經本會退回者外，其案件自本會收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。前項所稱營業日，係指證券市場交易日。