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第 5 / 9 頁- 行政期貨顧問事業管理規則 第6條 …一、開業、停業、復業或終止營業。二、期貨顧問事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨顧問事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。三、負責人或業務員有第十九條所定之情事…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第9條 期貨顧問事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 有下列各款情事之一者，不得充任期貨顧問事業之負責人或業務員，其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。三、…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第20條 從事第四條各款業務之業務員，除本規則另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 執行第四條所定業務之經理人及從事第四條第一款顧問服務之業務員，應具備下列條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第23條 …期貨顧問事業之內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼辦。第四條第一款規定之業務，得由期貨經紀商登記辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員且符合第二十一條規定資格條件者兼任。第四條第二款規定之業務，得由期貨經…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第24條 …顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理第四條第一款及第二款之業務。分支機構應指派專責之業務員辦理之。前項專責部門主管及業務員應分別符合第二十一條及第二十條規定之資格條件，且不得辦理登記範圍…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第25條 期貨顧問事業之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第十九條規定之情事者。二、不符合第二十條或第二十一條規定之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 期貨顧問事業負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂期貨顧問委任契約。二、為虛偽、隱匿、詐欺或其他顯有違…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第27條 期貨商負責人及業務員管理規則第十條至第十五條及第十八條之規定，於期貨顧問事業準用之。
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …客戶保證金專戶之開設、變更或終止。三、槓桿交易商或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或槓桿交易商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有本法第二十八條所定之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 …之管理需要，配置適足、適任且符合本規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交易商之經理人與業務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼…
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 本規則所稱業務員，指為槓桿交易商從事下列業務之人員：一、槓桿保證金契約之研究分析或商品設計。二、槓桿保證金契約之推介或銷售。三、槓桿保證金契約之結算交割。四、槓桿保證金契約之內部稽核。五、槓桿保證金契約之法令遵循。六、槓…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 槓桿交易商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但其他法令另有規定者，從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 槓桿交易商經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 槓桿交易商之負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。二、與客戶約定分享利益或承擔…
- 行政槓桿交易商管理規則 第23條 期貨商負責人及業務員管理規則第二條第一項、第三條、第三條之二、第四條、第五條第一項與第二項、第五條之一第一項、第六條、第七條之一、第十條至第十五條、第十八條及第十八條之一之規定，於槓桿交易商準用之。
- 行政證券交易所管理規則 第40條 …上者。三、具有證券投資分析人員資格者。四、曾登記為證券商高級業務員，或已取得本會核發之證券商高級業務員測驗合格證書者。五、經中華民國證券商業同業公會(以下簡稱全國證券商公會)委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(…
- 行政證券交易所管理規則 第41條 …證券發行公司財務、股務部門職務三年以上者。四、曾登記為證券商業務員，或已取得本會核發之證券商業務員測驗合格證書者。五、經全國證券商公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4-1條 …績優良。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作三年以上者。三、經同業公會委託機構舉…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-1條 …員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。四、曾擔任國內、外基金經理…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-3條 …主管、該基金經理人及至少一名內部稽核人員應具備期貨商負責人及業務員管理規則第五條所定資格條件。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第六十八條第一項所定各款之情事外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業公會認可者。三、九十三年十月三十一日前，已取得證券投資分析人員資格者。前項第一款、第二款之測驗及認可事項，由同業公會擬訂，申報本會…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。四、曾擔任國內、外基金經理…