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第 5 / 10 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經主管機關核准或申報生效承銷之有價證券。四、政府債券。五、依法募集發行之公司債或金融債券。六、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。七、經主管機關核准之國際金融組織債券。八、其他經主管機…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …數之百分之十。十一、每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之一；所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之三。十二、每一期…
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第24條 …或以海外存託憑證方式銷售公股時，其認購價格，得依海外釋股所定承銷價折算為新臺幣之價格，或海外釋股訂定承銷價當日國內股市該股收盤之價格，較低者計之。從業人員如自願將其當次全數或部分認購之股份委託事業指定之機構集中保管，並承…
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 …係之公司所發行之有價證券。二、投資於與本事業有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券。三、從事證券信用交易。四、出借或借入有價證券。五、買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證。前項第二款所稱承銷之有價證券…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …中心簽訂有價證券櫃檯買賣契約之公開發行公司，得申報於辦理國內承銷作業時，同時募集與發行海外股票或參與發行海外存託憑證。有價證券已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則規定在證券商營業處所買賣…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第6條 …向本會申報生效。發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存託憑證者，不在此限。申報事項及所列書件內容如有變更，應即向本會辦理變更。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …第一項但書規定將電子方式列為表決權行使管道之一者。二十、證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …入本會指定之資訊申報網站。四、上市或上櫃公司應按季洽請原證券承銷商或簽證會計師對資金執行進度、未支用資金用途之合理性及是否涉及計畫變更出具評估意見，於每季結束後十日內，併同前款資訊輸入本會指定之資訊申報網站。五、以增資發…
- 行政證券交易法施行細則 第9條 …之業務人員及第十八條事業之人員，指下列業務之人員：一、在證券承銷商為辦理有價證券承銷、買賣接洽或執行之人員。二、在證券自營商為辦理有價證券自行買賣、結算交割、代辦股務或衍生性金融商品風險管理或操作之人員。三、在證券經紀商…
- 行政證券商設置標準 第3條 證券商須為股份有限公司；其最低實收資本額如下：一、證券承銷商：新臺幣四億元。二、證券自營商：新臺幣四億元。但經營下列業務者為新臺幣一億元：（一）僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務。（二）僅經營自行買賣特定外國債券業務…
- 行政證券商設置標準 第7條 …申請許可時，按其種類，向本會所指定銀行存入左列款項：一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二…
- 行政證券商設置標準 第14條 …發布前已許可兼營者外，以兼營下列各款之一為限：一、有價證券之承銷。二、有價證券之自行買賣。三、有價證券買賣之行紀或居間。四、有價證券之承銷及自行買賣。五、有價證券之自行買賣及在其營業處所受託買賣。期貨商兼營證券業務，以兼…
- 行政證券商設置標準 第25-2條 …設置國外分支機構，應符合下列各款之規定：一、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於新臺幣三十億元者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額且…
- 行政不動產證券化條例 第46-1條 …上簽章，以證實其所記載內容之全部或一部者。七、受益證券之證券承銷商。八、會計師、律師、專業估價者、其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書或投資說明書上簽章，以證實其所記載內容之全部或一部，或陳述意見者。前項各款之人就其所…
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第7條 …發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。外國銀行分行委託承銷機構銷售其發行之金融債券時，應約定由承銷機構履行第二項告知義務。第一項所稱之淨值，依外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第十九條之三第三項及第十九條之四…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …公司），應揭露最近一季併購或受讓他公司股份發行新股之主辦證券承銷商所出具之評估意見。（二）除前目規定之公司外，應揭露最近一季執行情形，如執行進度或效益未達預計目標者，應具體說明對股東權益之影響及改進計畫。二、最近年度及截…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 本條文有附件第4條 …說明書稿本。十、創始機構財務業務自評書。（附件八）十一、證券承銷商出具評估報告書（無者免附）。十二、受益證券或資產基礎證券經主管機關認可之信用評等機構出具信用評等報告（無者免附）。十三、受託機構或特殊目的公司與信用增強機…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第7條 …公告，並向主管機關申報外，應視事項性質檢附專家意見，並請證券承銷商表示對本次公開招募計畫之影響提報主管機關。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第9條 …師未明確出具信託財產或受讓資產之價格允當性意見書者。五、證券承銷商出具之評估報告，未明確表示本次發行受益證券或資產基礎證券計畫之可行性及合理性者。六、經主管機關退回、不予核准、撤銷、廢止或自行撤回申請或申報案件，受託機構…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第15條 …公司公開招募資產基礎證券，除法令另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與創始機構有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構或特殊目的公司發行受益證券或資產基礎證券之主辦承…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 …受益證券，除檢具第一項所列書件外，應再檢具下列書件：一、證券承銷商出具之評估報告書。二、受益證券有經信用評等機構評定其等級者，檢附信用評等機構出具之信用評等報告。前項第一款規定之具體內容及作業程序，由中華民國證券商業同業…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第13條 …集不動產資產信託受益證券，除法令另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與委託人有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構發行不動產資產信託受益證券之主辦承銷商。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第17條 …心申報外，應視事項性質檢附專家意見，不動產資產信託並應請證券承銷商表示對本次不動產資產信託計畫之影響提報主管機關及臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …法令致影響受益證券之募集、私募、追加募集或追加私募。六、證券承銷商所出具評估報告，未明確表示本次不動產資產信託計畫之可行性及合理性。七、專家未明確出具信託財產之價格允當性意見書。八、不動產投資信託之投資計畫所載內容未符合…
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第6條 …發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。金融控股公司委託承銷機構銷售其發行之公司債時，應約定由承銷機構履行第四項告知義務。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。九、證券承銷商名稱、地址、電話及網址。十、受託機構或特殊目的公司之發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 …託機構或特殊目的公司過半數之董事及總經理簽名或蓋章。二、證券承銷商及其負責人之簽名或蓋章。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 特別記載事項應列明申報或申請書件之重要內容，包括：一、證券承銷商評估總結意見。二、律師法律意見書。三、受託機構或特殊目的公司視信託或受讓財產性質，委請在技術、業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，就本次公開招募…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第2條 …項所稱銀行不包括信託投資公司；所稱證券商限於同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。證券商以申請兼營短期票券之經紀或自營業務為限。