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第 5 / 28 頁- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第3條 …融資性租賃業務事業進行融資性租賃交易時，應依下列規定辦理確認客戶身分措施：一、不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第4條 辦理融資性租賃業務事業確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人、團體建立業務關係。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第5條 辦理融資性租賃業務事業確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：一、應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第6條 第三條第三款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第7條 辦理融資性租賃業務事業確認客戶身分作業應自行辦理，如法令另有規定得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之辦理融資性租賃業務事業仍應負確認客戶身分之最終責任…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第8條 辦理融資性租賃業務事業應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第9條 …討之。前項交易監控政策與程序，至少應包括下列之監控態樣：一、客戶申請辦理融資性租賃業務，該交易與客戶身分、收入顯不相當或與其營業性質無關。二、客戶連續以非融資性租賃契約約定之每期還款金額進行還款交易，且無合理理由者。三、…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第10條 辦理融資性租賃業務事業於確認客戶身分時，應運用風險管理系統確認客戶及其實質受益人是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第11條 辦理融資性租賃業務事業應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，並依下列規定辦理：一、對國內外交易之所有必要紀錄，應至少保存五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。二、對確認客戶身分所取得之所有紀錄，包括文…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第3條 …理下列特定項目：一、全權委託投資業務。二、財富管理業務。三、客戶委託保管及運用其款項業務。前項第二款業務屬於指定營運範圍或方法之集合管理運用者，證券商應申請設置信託資金集合管理運用帳戶。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第4條 …以信託方式辦理全權委託投資業務。五、證券商申請以信託方式辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應符合證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法所定條件。六、最近半年未曾受本法第四十四條糾正、限期改善之處分。七、最近二年未曾受…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第5條 …項第三款所定條件之資格證明文件。四、證券商申請以信託方式辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應檢具證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法所定申請文件及符合前條第一項第五款所定條件之資格證明文件。五、聲明符合前條第一項第…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第7條 …產之收受：一、依證券商辦理財富管理業務應注意事項或證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法規定申請該業務之文件。二、該分支機構經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。證券商辦理前項申請，應自主管機關許可之日起六個月內…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第8條 …部門或分支機構辦理信託業務，應以顯著方式於營業櫃檯標示，並向客戶充分告知下列事項：（一）辦理信託業務，應對客戶盡善良管理人之注意義務及忠實義務。（二）受託人不擔保信託業務之管理或運用績效，委託人或受益人應自負盈虧。四、辦…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第9條 …權委託保管機構保管。證券商僅辦理以信託方式辦理財富管理業務或客戶委託保管及運用其款項業務，除設置之信託資金集合管理運用帳戶應適用前項規定外，其信託財產得不委由前項之全權委託保管機構保管。但信託財產為金錢者，應以專戶存放於…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第11條 …信託事業、證券投資顧問事業或證券商兼營信託業務之特定項目，與客戶所簽訂信託契約之應記載事項，除應依本法第十九條規定辦理外，並應依信託資金集合管理運用管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第13條 …載明下列事項：一、擬終止兼營之業務及理由。二、具體說明對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第4條 …項第一款所定之業務範圍如下：一、保險業：指招攬、核保、理賠、客戶服務、契約保全、再保險、追償、申訴及爭議處理、內部控制及稽核之業務。二、保險代理人：指依授權書或代理契約，依法得代理保險業經營或執行關於前款之業務。三、保險…
- 行政保險商業同業公會管理規則 第3條 …，除依商業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：一、會員客戶權益保障及業務紛爭調處等事項。二、會員間法令遵行與業務健全經營之協助、指導及諮詢等事項。三、配合主管機關法令政策宣導及研究發展等事項。四、會員、會員代表及專…
- 行政保險商業同業公會管理規則 第14條 …。前項自律規範應包括會員專業注意義務、忠實義務、廣告促銷以及客戶權益保障等各項規範。
- 行政外匯收支或交易申報辦法 第8條 …辦理新臺幣結匯並以自己之名義辦理申報者，受託人應依銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項有關規定及本行其他規定辦理。除前項規定情形外，申報義務人得委託其他個人代辦新臺幣結匯申報事宜，但就申報事項仍由委託人自負責任；受…
- 行政外匯經紀商管理辦法 第13條 …業務。除法律或本行另有規定者外，外匯經紀商之從業人員不得洩露客戶業務資訊。
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第4條 …法）所稱複雜性高風險商品定義之外匯衍生性商品。本辦法所稱專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，分別準用內部作業制度及程序管理辦法第三條第一項、第三條第一項第一款及第二款規定。
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第12條 …契約之再行組合，但不含對專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理之複雜性高風險外匯衍生性商品。四、國內指定銀行間及其與國外銀行間辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品。五、以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期…
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第32條 …faultOption）業務：（一）承作對象限於屬法人之專業客戶。（二）對象如為國內顧客者，除其主管機關規定得承作信用衍生性商品且為信用風險承擔者外，僅得承作顧客為信用風險買方之外匯信用衍生性商品。（三）國內顧客如為信用…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第3條 …外匯衍生性商品、複雜性高風險外匯衍生性商品、結構型商品、專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，準用銀行業辦理外匯業務管理辦法第四條規定。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第5條 證券業因辦理外匯業務所蒐集客戶之資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守秘密；如涉及個人資料者，並應依個人資料保護法規定採行適當之安全措施。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第11條 證券業辦理各項外匯業務，應先確認客戶身分、基本登記資料及憑辦文件符合規定後，始得受理。證券業辦理外匯業務涉及之確認客戶身分、紀錄保存及疑似洗錢或資恐交易申報，應依洗錢防制法、金融機構防制洗錢辦法及相關規定辦理；對經資恐防…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第12條 …理應依相關主管機關規定辦理；並應就外匯相關風險充分揭露與告知客戶，且不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。本行核發之許可函或函覆之備查函僅係辦理相關外匯業務之證明文件，不得憑為相關業務之安全或績效保證或其他不當連結之宣傳。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第17條 …、銀行業辦理外匯業務作業規範（以下簡稱作業規範）及銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項之規定辦理。證券業辦理外匯業務之款項收付，除其結匯有特別規定外，應依下列規定辦理：一、所辦外匯業務應以外幣為之者，應由客戶依申報…