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第 49 / 52 頁- 行政證券商管理規則 第28條 …退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。證券商承銷或再行銷售有價證券，應依證券商同業公會所訂定之處理辦法處理之。前項處理辦法，證券商同業公會應函報本會核定。證券商辦理上市有價證券之承銷或再行銷售，得視必要進行安定操作…
- 行政證券商管理規則 第29條 …專戶代收款項。前項代收之款項，須向認購人交付價款繳納憑證或所銷售之有價證券後始得動支。
- 行政證券商管理規則 第29-1條 證券商承銷有價證券應將銷售情形及自己取得之數量等資料，依第二十八條證券商同業公會所訂定處理辦法規定之格式與內容，建檔備查，本會得隨時要求證券商提供相關資料。前項承銷案件相關資料，證券商於承銷期間結束後應至少保存五年。
- 行政金融消費者保護法 第11-2條 金融服務業初次銷售之複雜性高風險商品應報經董（理）事會或常務董（理）事會通過。前項所定複雜性高風險商品類型，由主管機關定之。第一項複雜性高風險商品及前條第一項之酬金制度，於外國金融服務業在臺分支機構，應經其在臺負責人同意…
- 行政金融消費者保護法 第12-1條 …之輕重，為下列處分：一、警告。二、停止該金融商品全部或一部之銷售。三、對金融服務業就其全部或部分業務為一年以下之停業。四、命令金融服務業停止其董（理）事、監察人、經理人或受僱人一年以下執行職務。五、命令金融服務業解除其董…
- 行政金融消費者保護法 第30-2條 …機構負責人同意。二、違反第十一條之二第一項或第三項規定，初次銷售之複雜性高風險商品未報經董（理）事會或常務董（理）事會通過，或未經外國金融服務業在臺分支機構負責人同意。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …）證券經紀業務或證券交易輔助業務之開戶。（二）代理國內基金之銷售及買回。（三）設置網路下單終端機，由投資人下單至證券商或證券交易輔助人。（四）證券相關業務之代收件。三、期貨業務：（一）期貨經紀業務或期貨交易輔助業務之開戶…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …行銷效益。三、市場及業務概況：分析金融市場主要商品（服務）之銷售（提供）地區、市場未來之供需狀況、營業目標、發展遠景之有利與不利因素。四、從業員工：列明最近二年度及截至年報刊印日止從業員工人數，平均服務年資、平均年齡、學…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第12條 …其子公司或關聯企業持有票券金融公司之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第12條 …銀行或由其子公司或關聯企業持有銀行之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …行業內部稽核單位應將營業單位辦理信託業務、財富管理及金融商品銷售業務有無不當行銷、商品內容是否充分揭露、相關風險是否充分告知、契約是否公平及其他依法令或自律規範應負之義務之執行情形，併入對營業單位之一般查核或專案查核辦理…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …五、股票面額。六、發行人申報或申請發行普通公司債及金融債券，銷售對象有限制者應註明之。七、併購（含合併、收購及分割）及受讓他公司股份發行新股，如發行之股份有轉讓或設質之限制者。八、募集設立及股票未在證券交易所上市（以下簡…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …通公司債及金融債券，其公開說明書編製內容應記載事項如下：一、銷售對象非限財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則（以下簡稱櫃買中心國際債券管理規則）所定之專業投資人者：（一）依第三條至第五條之規定於封面、…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第30條 …分營業、研發成果後，目前與未來之經營策略及對公司研發、技術、銷售獲利能力與產能之影響。四、期後事項：自會計師出具最近年度、半年度查核報告或最近期核閱報告後，至公開說明書刊印日止，此段期間若有足以影響財務狀況及經營成果之重…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 本條文有附件第7條 …資產價值之百分之五，且該債券應附有自買進日起一年內將公開募集銷售之轉換權。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 本條文有附件第8條 …資產價值之百分之十，且該債券應附有自買進日起一年內將公開募集銷售之轉換權。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第8-1條 …第六款之商品（以下簡稱各該商品）者，應符合下列規定：一、相關銷售文件應具體說明集合管理運用帳戶投資於各該商品之投資操作策略，並應以顯著顏色及字體方式載明下列事項。（一）適合之投資人屬性，以及投資人投資該集合管理運用帳戶不…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第10條 …管理辦法私募之境外基金與經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發行人募集與發行有價證…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第11條 …。四、依境外基金管理辦法經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表五所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發行人募集與發行有價證…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第2條 …股票，以及興櫃股票公司辦理現金發行新股作為初次上市、上櫃公開銷售之股票。九、認購（售）權證。十、在中華民國上市與上櫃交易之臺灣存託憑證及境外指數股票型基金。十一、其他經主管機關核准之投資標的。前項第二款至第五款之發行人（…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第4條 …機構應依特約機構類型、交易金額、交易模式、遞延性商品或服務及銷售商品之風險性，建立特約機構徵信審核、風險控管、契約簽訂、教育訓練、稽核管理及定期查核相關管理機制，並遵循下列事項：一、於契約中約定特約機構不得涉有其他法規禁…
- 行政銀行法 第37條 借款人所提質物或抵押物之放款值，由銀行根據其時值、折舊率及銷售性，覈實決定。中央銀行因調節信用，於必要時得選擇若干種類之質物或抵押物，規定其最高放款率。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …品符合下列條件者，得透過辦理本業務之銀行受託投資、自營買賣或銷售予外匯指定銀行之高資產客戶及國際金融業務分行之境外高資產客戶，不適用境外結構型商品管理規則第二章有關發行人或總代理人之規定：（一）發行機構應為辦理本業務之本…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第19條 …、交易金額、交易模式（面對面或非面對面）、遞延性商品或服務及銷售商品之風險性，建立特約機構審核機制，並加強教育訓練、稽核管理及定期查核特約機構，且針對非面對面交易模式之高風險特約機構建立日常異常交易監控機制，以保障持卡人…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第3條 保險人銷售投資型保險商品時，應充分揭露相關資訊；於訂約時，應以重要事項告知書向要保人說明下列事項，並經其簽章：一、各項費用。二、投資標的及其可能風險。三、相關警語。四、其他經主管機關規定之事項。前項資訊揭露及銷售應遵循事…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第14條 …憑證；其為境外基金者，係經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。但於國外證券交易市場交易之指數股票型基金，不在此限。投資型保險之投資標的為共同信託基金受益證券者，應經主管機關核准。投資型保險之投資標的為結構型…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第19條 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險，應符合下列資格條件：一、最近一年之自有資本與風險資本之比率符合本法第一百四十三條之四第一項之適足比率。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第20條 …方式兼營投資型保險專設帳簿資產全權委託投資業務者，係指保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險（以下簡稱全委投資型保險）業務。全委投資型保險專設帳簿資產之運用方式，以由保險人全權決定運用為限。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第10條 …四）保單相關費用。（五）投保規定（年齡、保費等限制）。（六）銷售文件（條款、商品說明書等）下載連結。（七）投資相關風險。（八）保費繳交與轉入投資配置時間點不同之相關提醒。三、申請投保過程中，應確認保戶已完整審閱商品重要銷…
- 行政保險法 第138-4條 保險業應於其網站或主管機關指定機構之網站公告現行銷售中保險商品之契約條款，並公開揭露該等商品之預定附加費用率、承保範圍、不保事項及其他經主管機關指定之保險商品資訊。