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第 49 / 53 頁- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …所定資格之一，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-1條 …由本會公告。證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員，不得辦理登錄範圍以外之業務。但他業兼營之內部稽核人員，得由他業登錄之內部稽核人員兼任之。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-2條 …日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：一、有本法第六十八條規定之情事。二、不符合本規則所定之資格條件。三、違反第七…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …符合第三項至第五項規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。他業兼營全權委託投資業務者，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第9條 …動者，證券投資顧問事業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會登錄。所屬證券投資顧問事業在辦妥異動登錄前，對各該人員之行為仍不能免責。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第10條 …證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第14條 …補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第17條 …撤通訊處，或其名稱、隸屬、主管有變更者，應向所屬同業公會辦理登錄。保險業通訊處管理登錄作業要點，由其所屬同業公會分別訂定報主管機關備查，並由所屬同業公會彙送主管機關。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第19條 …類。五、接受並轉送保險給付之申請或轉交保險給付。六、置有合格登錄之業務員者，得為保險招攬業務。但不得簽發保單或暫保單。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第8條 …關法規及行政命令所規定各該業務所需之資格或證照，並完成登記或登錄程序。但僅辦理第六條第一項第五款之保險金信託或安養信託單一信託商品共同行銷者，其應參加之保險金信託或安養信託相關職前及每三年在職訓練時數均應達三小時以上，其…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第15條 …完成前項訓練者，不得充任管理人員，並由同業公會撤銷其管理人員登錄。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第16條 …成第二項訓練者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第16-1條 …受信託業依第十七條第五項同業公會所定規範於最近三年內予以撤銷登錄或予以停止執行職務處置期間尚未結束之情事：一、就影響客戶權益之事項為不實之說明。二、為獲取佣金不當勸誘客戶以異常頻率轉換投資標的。三、使客戶誤信能保證本金之…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第17條 …十六條之一規定應符合之信託專門學識或經驗，應經同業公會審定並登錄之，除初任督導或管理人員得於擔任職務起三個月內調整至符合規定時辦理登錄外，非經登錄，不得執行職務。人員有異動者，信託業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第4條 …務特定項目範圍、申請主管機關許可應具備之資格條件、申請程序及登錄作業，應依本法第三條第三項所定辦法辦理。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第8條 …務之銀行，其申請之業務項目經主管機關核定後，應依下列規定完成登錄後辦理：一、申請之業務項目，應自主管機關核定之日起六個月內，於主管機關網際網路申報系統完成新增業務項目之登錄。另依據加速降低本國銀行逾期放款措施適用獎勵措施…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 …卡作業。四、儲值卡儲值作業。五、資料處理：包括資訊系統之資料登錄、處理、輸出，資訊系統之開發、監控、維護，及辦理業務涉及資料處理之後勤作業。六、表單、憑證等資料保存之作業。七、使用者服務作業，包括電話自動語音系統服務、使…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第22條 …作業。二、電子票證加值作業。三、資料處理：包括資訊系統之資料登錄、處理、輸出，資訊系統之開發、監控、維護，及辦理業務涉及資料處理之後勤作業。四、客戶服務作業：包括電話自動語音系統服務、持卡人電子郵件之回覆與處理、電子票證…
- 行政保險法 第177條 保險業務員之資格取得、登錄、撤銷或廢止登錄、教育訓練、懲處及其他應遵行事項之管理規則，由主管機關定之。
- 行政保險代理人管理規則 第6條 …管機關核准者，該保險業人員得充任代理人公司之負責人。十一、已登錄為其他保險業、保險經紀人公司、代理人公司或銀行之保險業務員。十二、執業證照經主管機關依保險法第一百六十七條之一或第一百六十七條之二規定註銷，尚未滿五年。十三…
- 行政保險代理人管理規則 第49條 …或以他人名義經營或執行業務。十六、將非所任用之代理人或非所屬登錄之保險業務員招攬之要保文件轉報保險人或將所招攬之要保文件轉由其他保險經紀人或代理人交付保險人。但代理人公司收受個人執業代理人已事先取得要保人書面同意之保件，…
- 行政國軍退除役官兵就養安置辦法 第13條 …門設立或指定之機構或委託之民間團體驗證，或於輔導會全球資訊網登錄資料，經榮服處、榮家視訊查驗完成紀錄者，不受第五條第一款及第六條第一項第一款所定不予安置就養之限制。本辦法中華民國一百零二年十二月三十日修正施行後經核定全部…
- 行政保險業招攬及核保理賠辦法 第6條 …滿後五年或未承保確定之日起五年：（一）招攬之業務員出示其合格登錄證，說明其所屬公司及獲授權招攬保險商品。（二）告知客戶其購買之保險商品、保險公司名稱及招攬人員與保險公司之關係、繳費年期及繳費金額。（三）說明商品重要條款內…
- 行政保險業招攬及核保理賠辦法 第10條 …保險業務員管理規則之資格條件，並取得執業證書或完成保險業務員登錄程序。
- 行政保險業務員管理規則 第3條 業務員非依本規則辦理登錄，領得登錄證，不得為其所屬公司招攬保險。業務員與所屬公司簽訂之勞務契約，依民法及相關法令規定辦理。
- 行政保險業務員管理規則 第5條 …、參加各有關公會舉辦之業務員資格測驗合格。二、曾依本規則辦理登錄且未受第十一條之一、第十三條或第十九條第三項撤銷登錄處分者。參加前項第一款資格測驗者，應依各有關公會所訂之業務員資格測驗要點規定報名。各有關公會得考量保險市…
- 行政保險業務員管理規則 第6條 具備前條第一項資格者，得填妥登錄申請書，由所屬公司為其向各有關公會辦理登錄。各有關公會應將審查合格之業務員通知其所屬公司，以憑製發登錄證，所屬公司並應於每月十五日前，將上月製發登錄證情形報各有關公會彙總。登錄申請書、登錄…
- 行政保險業務員管理規則 第7條 申請登錄之業務員有下列情事之一，應不予登錄；已登錄者，所屬公司應通知各有關公會註銷登錄：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、申請登錄之文件有虛偽之記載者。三、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確…
- 行政保險業務員管理規則 第8條 各有關公會及所屬公司應備置業務員登錄檔案，依序編號，並載明下列事項：一、業務員之姓名、性別、出生年月日、住所、登錄證字號或身分證統一編號或臺灣地區居留證統一編號或外僑永久居留證號碼或大陸地區配偶領有長期居留證件統一證號、…