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第 49 / 65 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第12條 未參加第十條訓練或訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第2條 …證券、期貨或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔任教授或副教授，講授證券、期貨、投資、財務金融、會計、審計、經濟、管理或法律等相關課程合計五年以上，聲譽卓著者。…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第9條 …構副理以上或同等職務，且具有不動產或信託業務經驗達五年以上，成績優良者。二、領有會計師、律師或不動產估價師執照且具有實務工作經驗達五年以上者。三、曾於國內外專科以上學校教授建築、土木、地政、管理、金融、會計、法律、信託等…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第5條 …經驗九年以上，並曾擔任總公司（總行）經理或同等職務五年以上，成績優良者。二、有其他事實足資證明其具備主管領導能力及金融專業知識，可健全有效經營金融控股公司業務者。擔任金融控股公司總經理者，其資格應事先檢具有關文件報經主管…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第6條 …驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、從事資訊、科技、法律、電子商務、數位經濟、財務會計、行銷或人力資源等專業領域之工作經驗十年以上，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備經營金融…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第9條 …驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備經營金融控股公司之能力，可健全有效經…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3條 …學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。二、期貨機構工作經驗四年以上，成績優良者。三、從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良者。四、有其他學經歷足資…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …或同等職務一年以上，或證券或期貨機構經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、期貨機構工作經驗六年以上，並曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上，或證券或期貨機構經理或同等職務三年以上，成績優良者。三、有其他學經歷…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …三年以上，並曾擔任證券或期貨機構經理以上或同等職務一年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，擔任期貨行政或監理工作經驗五年以上，並曾任薦任九職等以上或同等職務一年以上，成績優良者。三、證…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第11條 …練。取得期貨商業務員資格前半年內已參加經本會認定之職前訓練且成績合格者，於取得期貨商業務員資格起半年內登記為業務員執行業務，得免參加前項初任業務員之職前訓練。曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後二年內…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第12條 期貨商之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將訓練成績送服務機構作為考績、升遷及工作指派之參考；成績特優者，由本會或訓練機構給予獎勵。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第13條 期貨商之業務員未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 …科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良者。期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備前項第一款資格條件。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第5條 …，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。二、票券金融公司或銀行工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行副總經理以上或同等職務，成績優良。三、有其他經歷足資證明其具備票券業專業知識…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第6條 …年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。二、票券金融公司或銀行工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。三、從事資訊、科技、法律、電子商務、數位經濟、財務…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第7條 …三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行襄理以上或同等職務，成績優良。二、有其他事實足資證明其具備票券業專業知識或經營票券業之能力，可健全有效經營票券金融公司業務，並事先報請主管機關認可。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第9條 …年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務，成績優良。三、票券金融公司或銀行工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13-1條 …屬票券商舉辦之金融相關業務專業職前訓練或在職訓練，並取得合格成績。其中初任及離職滿二年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓練。前項訓練之期間及時數如下：（一）職前訓練：初任及離職…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 …者。四、未參加第十三條之一規定之訓練，或參加訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者。票券商業務人員因前項第一款或第二款規定之情事受撤銷登記者，票券商公會自撤銷登記之日起三年內，不得受理其登記。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第43條 …，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。二、金融行政或管理工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上薦任九職等以上或同等職務，成績優良。三、票券金融公司或銀行工作經驗六年以上，並曾擔任三年以上票券金…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第44條 …年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。二、金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上薦任九職等以上或同等職務，成績優良。三、銀行或票券金融公司工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第45條 …三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行襄理以上或同等職務，成績優良。二、擔任金融行政或管理工作經驗三年以上，並曾任薦任七職等以上或同等職務，成績優良。三、有價證券集中保管或結算業務工作經驗三年以上，並曾擔任有價證券集中…
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 …期貨、證券或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔任教授或副教授，講授期貨、證券、投資、財務金融、會計、審計、經濟、管理或法律等相關課程合計五年以上，聲譽卓著者。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …專業投資機構相關工作經驗三年以上，曾擔任副總經理或同等職務，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力者。期貨信託事業之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗五年以上，曾擔任一年以上副總經理或同等職務，或三年以上經理或同等…
- 行政期貨信託事業管理規則 第44條 …科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良者。三、有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上者。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第51條 …四十七條及第四十八條所定之業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起半年內登記為業務員執行職務，得免參加第二項初任業務員之職前訓練。依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定取得期貨商業…
- 行政期貨信託事業管理規則 第52條 期貨信託事業之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將訓練成績送服務機構作為考績、升遷及工作指派之參考；成績特優者，由訓練機構給予獎勵。
- 行政期貨信託事業管理規則 第53條 期貨信託事業之業務員，未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。