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第 49 / 73 頁- 行政期貨市場監視準則 第8條 …發現有本法第九十六條各款情事之一時，得依本法之規定以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，並得停止一部或全部之期貨交易。期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及其負責人或受雇人如…
- 行政期貨交易法施行細則 第2條 …日沖銷之比例。三、期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金。
- 行政期貨交易法施行細則 第4條 本法第八十條所稱槓桿交易商，指經營槓桿保證金契約交易之事業。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第6條 …期貨之字樣，且不得違反其基本方針及投資範圍，及不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第9條 期貨信託事業得募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金。前項所稱保證型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金。第一項所稱保護型期貨信託基金，係指在期貨…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第23條 …：一、藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但主管機關另有規定者，不在此限。四、對於過去之業…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第39條 …期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分七十。二、持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …。二、從事第三十八條第一項第一款至第二款之交易所收取與支付之保證金及權利金合計，占期貨信託基金淨資產價值不得低於主管機關所定之一定比率。三、不得為放款或提供擔保。但符合期貨信託事業管理規則第二十五條規定者，不在此限。四、…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第70條 …為交易或投資決策所需之投資組合調整。二、為期貨交易決策所需之保證金帳戶調整或支付權利金。三、給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項。四、給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益。五、因期貨信託事業買回受…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第11條 …付金額之部分。九、預付款項：包括各種預付款項及費用。十、結算保證金：（一）指依本法規定向期貨結算會員收取之結算保證金。（二）結算保證金應註明係以現金或經本會核定之有價證券抵繳。十一、待出售非流動資產：（一）指依出售處分群…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第12條 …款應依借款種類註明借款性質、借款銀行名稱、利率區間、到期日及保證情形，如有提供擔保品者，應列明擔保品名稱及帳面金額。（三）向金融機構、股東、員工、關係人及其他個人或機構之借入款項，應分別註明。二、應付短期票券：（一）為自…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第19條 …、重大交易事項相關資訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）期末持有有價證券情形（不包含投資子公司、關聯企業及合資權益部分）。（四）累積買進或賣出同一有價證券之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 本條文有附件第25條 …（格式六之八）（八）預付款項明細表。（格式六之九）（九）結算保證金明細表。（格式六之十）（十）待出售非流動資產明細表。（格式六之十一）（十一）其他流動資產明細表。（格式六之十二）（十二）透過損益按公允價值衡量之金融資產－…
- 行政期貨經理事業管理規則 第4條 …構，指受委任人委託辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項之機構。
- 行政期貨經理事業管理規則 第13條 …業不得藉主管機關之營業許可，作為其營業能力及財務健全之宣傳或保證。
- 行政期貨經理事業管理規則 第17條 …經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核…
- 行政期貨經理事業管理規則 第18條 期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。
- 行政期貨經理事業管理規則 第24條 …散或喪失行為能力之處理。三、共同委任人對全權委託期貨交易所生保證金追繳、超額損失追償之責任分擔。第一項之共同委任人不得超過十五人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者…
- 行政期貨經理事業管理規則 第27條 …契約，委託保管機構辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項。保管機構執行前項之業務，應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項。第二項委任契約之內容…
- 行政期貨經理事業管理規則 第37條 …或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制。六、為保證獲利或負擔損失之表示。七、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示。八、其他誇大、偏頗之情事或有欺罔公眾之虞。
- 行政期貨經理事業管理規則 第41條 …，應由同業公會擬訂業務操作辦法，規定簽約、開戶、交易或投資、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割，及其他有關事項之處理等事項，申報主管機關核定；其修正時亦同。期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應依前項業務操作辦法…
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 …洩漏委任人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對委任人作獲利之保證。三、與委任人約定分享利益或共同承擔損失。但主管機關對期貨經理事業收取績效報酬另有規定者，不在此限。四、利用委任人帳戶或名義為他人或自己從事交易或投資。五、…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …此限。八、為他人借款提供擔保，違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第五條規定，情節重大，迄未改善者。九、本次募集與發行海外有價證券之認購人或認購之最終資金來源為發行人之關係人者。所稱關係人，依證券發行人財務報告編製…
- 行政會計師法 第32條 …業票據。四、其他經主管機關核准之用途。法人會計師事務所不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。
- 行政會計師法 第46條 …人有利害關係之事件執行業務。六、用會計師名義為會計師業務外之保證人。七、收買業務上所管理之動產或不動產。八、要求、期約或收受不法之利益或報酬。九、以不正當方法招攬業務。十、為開業、遷移、合併、受客戶委託、會計師事務所介紹…
- 行政會計師法 第73條 …改正。三、違反第三十二條第一項或第二項規定將資金貸與他人、為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保，或其資金之運用違反同條第一項規定。四、未依第三十三條第一項規定申報年度財務報告，或財務報告之內容、編製違反主管機關依同…
- 行政試辦金門馬祖澎湖與大陸地區通航實施辦法 第13條 …稱服務站）代申請進入金門、馬祖或澎湖，並由其親屬或負責人擔任保證人。依前條第一項第四款規定申請者，應由交通部觀光局許可在金門、馬祖或澎湖營業之綜合或甲種旅行社向服務站代申請進入金門、馬祖或澎湖，並由其負責人擔任保證人；個…
- 行政證券交易法施行細則 第5條 …之營運情形，指下列事項：一、合併營業收入額。二、為他人背書及保證之金額。三、其他主管機關所定之事項。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第5條 …證券者，為其已付之自備款。三、融券賣出有價證券者，為其已付之保證金。四、融資賣出還款或融券買進還券者，為其償還清結後應得之款項差額。五、同一帳戶於同日融資買進及融券賣出同種有價證券，以融資償還與融券償還相抵之餘額辦理交割…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第6條 …，期貨交易人得受償金額之計算如下：一、期貨交易人於期貨商客戶保證金專戶之期貨交易保證金或權利金。二、期貨結算機構完成結算程序後，期貨交易人之利得。三、期貨商與期貨交易人約定客戶保證金專戶之應付利息。前項計算應扣減必要之稅…