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第 48 / 52 頁- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …其他影響事業經營或受益人權益之事項。證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後十日內向同業公會申報。同業公會發現有第一項各款不得為之情事，應於每月底前彙整函…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。證券投資信託事業及其基金銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。證券投資信託事業及其基金銷售機構受理基金申購、買回事宜，應依證券投資信…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第45條 …評等機構評等達一定等級以上者。保護型基金，除應於公開說明書及銷售文件清楚說明本基金無提供保證機構保證之機制外，並不得使用保證、安全、無風險等類似文字。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 …業務或資訊之義務。證券投資信託事業向特定人私募基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 發行人發行認購（售）權證得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並向認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …申請許可：一、經本會保險局認可符合投資型保險投資管理辦法所定銷售全權決定運用標的之投資型保險之資格條件之證明文件影本。二、營業計畫書：應載明兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。三、載明兼營全…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …融商品業務人員之酬金制度及考核原則，應避免直接與特定金融商品銷售業績連結，並應納入非財務指標，包括是否有違反相關法令、自律規範或作業規定、稽核缺失、客戶紛爭及確實執行認識客戶作業（KYC）等項目，且應經董（理）事會通過。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …備前項資格條件之一。二、通過國內金融訓練機構舉辦之結構型商品銷售人員資格測驗並取得合格證書。三、通過國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品銷售人員資格測驗並取得合格證書。銀行辦理衍生性金融商品業務之交易、交割、推介、風險管…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …保單條款變更之最近一次核准、核備、備查文號及日期或依保險商品銷售前程序作業準則第二十五條規定檢送保險商品資料庫之日期與所依據修正之法令文號及日期。（三）依保險商品銷售前程序作業準則第十五條或第二十條第一項但書規定辦理者，…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …或修訂之目的或理由及其生效日。五、數位保險公司經主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服務之期間。六、經主…
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 …桿保證金契約之研究分析或商品設計。二、槓桿保證金契約之推介或銷售。三、槓桿保證金契約之結算交割。四、槓桿保證金契約之內部稽核。五、槓桿保證金契約之法令遵循。六、槓桿保證金契約之主辦會計。七、槓桿保證金契約之風險管理。八、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，得由期貨商登記辦理自行買賣之業務員兼任，辦理結算交割、內部…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …分析法之理由、土地開發分析計畫重點、總體經濟情形之預估、估計銷售總金額、利潤率及資本利息綜合利率。前揭資訊與前期如有重大差異時，應說明理由及其對公允價值之影響。7.採委外估價者，應揭露委外估價之估價事務所、估價師姓名及估…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第11條 …人或由其子公司或關聯企業持有發行人之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …資訊。應依國際財務報導準則第八號規定揭露，包括每一應報導部門銷售產品或提供勞務類型、收入、損益等資訊。二十八、大陸投資資訊。二十九、投資衍生工具相關資訊。三十、子公司持有母公司股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額…
- 行政證券交易法 第71條 …契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購之。證券承銷商包銷有價證券，得先行認購後再行銷售或於承銷契約訂明保留一部分自行認購。證券承銷商辦理前項之包銷，其應具備之…
- 行政證券交易法 第72條 …契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，得退還發行人。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …適足性之評估、準備金充分性之評估及商品管理作業。二、保險商品銷售作業：包括文宣及保單揭露事項、招攬、核保、契約轉換、復效、保全、收費。三、保險商品理賠作業：包括事故調查、審核、付款作業。四、各種資金運用作業：包括整體性投…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …教育訓練達二十小時以上，訓練內容應至少包括新修訂法令規章及新銷售保險商品。保險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第8條 …規模大小，均應揭露。註2：各關係企業設有工廠，且該工廠產品之銷售值超過控制公司營業收入百分之十者，應加列工廠名稱、設立日期、地址及該工廠主要生產產品項目。註3：關係企業如為外國公司，企業名稱及地址得以英文表示，設立日期亦…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …資部位未來一年內到期之本金及所生孳息之預期再投資部位。2.已銷售保單未來一年內之預期現金流入之投資部位。（二）特定負債部位指依規定應認列屬投資型保險商品之保證給付負債之部位。四、被避險項目之風險，指被避險項目之價格、利率…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-1條 …情形定之。數位保險公司之創新型保險商品或服務，自主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之日起一定期間內，除經主管機關同意者外，其他保險公司不得申請或辦理相同保險商品或服務。前項一定期間以一年為限，但數位保險公司得檢附合理說明，…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …害關係人參與之交易，不包括：一、保險業擔任證券投資信託基金之銷售機構，並由其所屬金融控股公司之其他子公司擔任同一證券投資信託基金之保管機構，且證券投資信託基金契約及銷售契約之契約當事人及約定事項無其他利害關係人參與。二、…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …radedFunds）。十、經主管機關核准或申報生效得募集及銷售之基金管理機構所發行或經理之受益憑證、受益證券、基金股份或投資單位。十一、黃金。十二、期貨及衍生性金融商品。十三、動產及不動產。十四、其他經主管機關核准之投…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …出之外國債券，不在此限。三、經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經本會核准投資之有價證券。前項第二款之債券不得以新臺幣計價。受託買賣本國企業經本會同意赴海外發行之有價證券，應以已於本會指定之外國證券交…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …保單條款變更之最近一次核准、核備、備查文號及日期或依保險商品銷售前程序作業準則第二十五條規定檢送保險商品資料庫之日期與所依據修正之法令文號及日期。（三）依保險商品銷售前程序作業準則第十五條或第二十條第一項但書規定辦理者，…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …或修訂之目的或理由及其生效日。五、數位保險公司經主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服務之期間。六、經主…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …證券業務之人員，及負責資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務之人員，不得兼辦有價證券開戶、結算交割、款券收付、保管、融資融券、承銷、主辦會計、代辦股務等職務。期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員…
- 行政證券商財務報告編製準則 第16條 …商或由其子公司或關聯企業持有證券商之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。（二）資本公積：指證券商發行金融工具之權益組成部分及證券商與業主間之股本交易所產生之溢價，通常包括超…