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第 48 / 51 頁- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第9條 …迄號碼。四、原始文件拍攝後處理情形。五、微縮母片之保管單位、管理人員姓名及填寫日期。第一項置於末端之說明書應記載下列事項：一、原始文件製作單位。二、原始文件保管單位。三、微縮片編號、起迄序號及總數量。四、微縮母片之型式、…
- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第19條 原始文件經攝製微縮片後，檔案管理人員應將微縮片編號、微縮母片保管單位及原始文件處理情形註記於檔案目錄。
- 行政檔案電子儲存管理實施辦法 第11條 檔案經電子儲存後，檔案管理人員應將電子媒體編號及原始檔案處理情形等事項，註記於檔案目錄或提供檢索功能。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第6條 …明。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產投資信託基金經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產投資信託受益證券之…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 …因說明。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產資產信託經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產資產信託受益證券之…
- 行政金融資產證券化條例 第64條 董事應以善良管理人之注意，為特殊目的公司處理事務，並負忠實義務。董事執行業務有違反法令、章程、股東會決議或資產證券化計畫時，參與決議之董事，對於特殊目的公司負賠償之責任。但經表示異議之董事，有紀錄或書面聲明可證者，免其責…
- 行政金融資產證券化條例 第69條 監察人應以善良管理人之注意，為特殊目的公司監督董事所執行之職務。
- 行政金融資產證券化條例 第78條 …發或償還之本金、利益、孳息或其他收益之權利。監督機構應以善良管理人之注意義務，為資產基礎證券持有人之利益，依本條例之規定行使權限及履行義務，並負忠實義務。監督機構得以自己名義，為資產基礎證券持有人為訴訟上或訴訟外之行為。…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …務法令遵循之稽核及改進情形。（二十八）查明受託機構是否以善良管理人之注意處理特殊目的信託事務，並負忠實義務。（二十九）查明受託機構依本條例所發行之受益證券有無違反本條例第一百零四條規定之情事。（三十）其他依法律或命令應查…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …更。四、提供服務之方式（含報告義務）。五、期貨顧問事業之善良管理人注意義務及保密義務。六、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。七、契約生效日期及其存續期間。八、契約之變更與終止。九、重要事項變更之通知及其方式。十、…
- 行政票券金融管理法 第27條 票券商辦理簽證，應盡善良管理人之注意。應經票券商簽證之短期票券種類，由主管機關定之。
- 行政境外基金管理辦法 第5條 總代理人、銷售機構及其經理人或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，代理境外基金募集及銷售。前項事業及其人員於辦理境外基金募集及銷售業務時，對於境外基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第7條 …人或受僱人，應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項事業、機構或人員對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或主管機關另有規定外，應…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本期貨信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。」。（二）「期貨信託基金從事之期貨交易具低保證金之財務槓桿特性，在可能產生極大利潤的同時也可能產生極…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 期貨信託事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項事業，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事期貨交易及期貨相關現貨商品…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47-1條 …年十二月三十一日前，依事業規模及業務情況配置適足及適任之風險管理人員。風險管理主管及業務員未符合第四十四條、第四十五條、第四十七條所定資格條件者，及未符合第五十條第三項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十一日…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，如具第四十七條所定資格，得由他業登記之內部稽核及風險管理…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員不得有本法第八十八條準用第六十三條所定之行為，除法令另有規定外，並不得有第二十六條第二項第一款至第十…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益」。（二）保本型基金為保證型者，應刊印「本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第25條 基金銷售機構及其經理人或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，辦理基金銷售業務。基金銷售機構及其人員於辦理基金銷售業務時，對於基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …投資信託事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項事業，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事有價證券及其相關商品買賣…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第60條 …應依本法、本法授權訂定之命令及證券投資信託契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，保管基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …條件、訓練及考評制度。銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員，應具備下列資格條件之一：一、參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達六十小時以上且取得合格證書，課程內容須包括衍生性金融商品交易理…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第22條 銀行向客戶提供衍生性金融商品交易服務，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則為之。
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …。但其他法令另有規定者，從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，得由期貨…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任。董（理）事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …險業務之郵政機構及其他經本會指定機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依相關規定辦理自行查核。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構、第三項以外之其他經…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第15條 …於交易部門以外之風險管理單位，其負責衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險辨識、衡量、監控及報告之專業能力，且不得擔任衍生性商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定風險管理…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …方式之指示。九、證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更。十、善良管理人之注意義務及保密義務。十一、客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股權異動之有關法律責任。十二、報告義務。十…