「公會」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 48 / 67 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …義，舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件。十七、違反同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。前項第十七款之自律規範，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第20條 …置適足與適任之業務人員及內部稽核人員。四、場地設備應符合同業公會之規定。經營境外基金以外之外國有價證券投資顧問業務，除符合前項規定外，並應符合下列各款規定之一：一、與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司、或分公司具本…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第21條 …書。三、經營外國有價證券投資顧問業務之內部管理制度。四、同業公會出具場地設備及人員設置審查合格之證明文件。五、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。六、其他經本會規定應提出之文件。前項第三款內部管理制度，應包括充分瞭…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-3條 …變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法者，應檢具書件送同業公會審查。審查程序、審查書件、審查項目、資訊揭露與其他規範，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。同業公會依前項規定進行提供自動化投資顧問服務審查時，應組…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-7條 提供自動化投資顧問服務之自律規範，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。提供自動化投資顧問服務者應依前項自律規範訂定內部控制制度或內部管理制度，並執行之。
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第6條 …業務之處理。五、非金融控股公司轄下銀行之監督及管理。六、銀行公會之督導。七、財團法人台灣金融研訓院之監督及管理。八、銀行間資金移轉帳務清算金融資訊服務事業與徵信資料處理交換服務事業之監督及管理。九、會同交通部監督及管理中…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第8條 …、外籍移工國外小額匯兌業務資訊之蒐集及制度之研究。五、票券商公會、信託業公會之督導。六、票券集中保管結算交割制度之規劃及管理。七、消費者債務清理條例前置協商機制之督導。八、其他有關信託票券支付事項。
- 行政證券商設置標準 第6條 證券商經營業務之場地及設備，應符合證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第2條 …就下列各款人員派兼或聘兼之，並指定一人為主任委員：一、會計師公會代表五人。二、具法律或會計等專長之學者或公正人士五人。三、行政機關代表五人：（一）金管會代表三人，包括：銀行局局長、法律事務處處長及證券期貨局局長。如有特殊…
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第4條 …就下列各款人員派兼或聘兼之，並指定一人為主任委員：一、會計師公會代表五人。二、具法律或會計等專長之學者或公正人士五人。三、行政機關代表五人：（一）金管會代表二人。（二）最高法院檢察署指派檢察官一人。（三）行政院主計總處副…
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第13條 …身分證統一編號、住居所、行為時之執業事務所名稱及所屬之會計師公會。二、有代理人者，其姓名、國民身分證統一編號、住居所。三、案由。四、決議主文及事實理由。五、出席委員姓名。六、決議之年月日。七、不服決議之救濟方式、期間及其…
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第14條 決議書應分別送達於被付懲戒之會計師、其所屬之會計師公會及原移送單位，並取具送達證書附卷；其由郵遞者，以郵局之回執視為送達證書。
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第16條 …刊登政府公報及於網站公告，並分別通知被付懲戒會計師所屬會計師公會、原移送單位或利害關係人。
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第19條 …刊登政府公報及於網站公告，並分別通知被付懲戒會計師所屬會計師公會、原移送單位或利害關係人。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …。六、確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會所定並經本會予以備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。第一項…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …約書。前項一定條件及委任契約書之應記載事項，由信託業商業同業公會洽商相關不動產管理機構之商業同業公會擬訂，報請主管機關核定。第一項第十七款所定安排機構，應符合一定條件；其一定條件及應受規範，由信託業商業同業公會洽商相關公…
- 行政不動產證券化條例 第12條 信託業商業同業公會應訂定受託機構募集不動產投資信託基金之定型化契約範本，報請主管機關核定。受託機構募集不動產投資信託基金，其不動產投資信託契約之訂定及修改，就受益人權益保障之程度，不得低於主管機關所核定之不動產投資信託定…
- 行政不動產證券化條例 第21條 …、風險管理與內部稽核及內部控制等應注意事項，由信託業商業同業公會會同有關公會擬訂，報請主管機關核定。受託機構辦理不動產投資信託業務，應依前項應注意事項規定辦理之。
- 行政不動產證券化條例 第22條 …估價師法規定出具估價報告書。不動產估價主管機關或不動產估價師公會應就前項之估價報告書，訂定估價報告書範本。受託機構委請專業估價者出具估價報告書時，應符合下列規定：一、同一宗交易金額達新臺幣三億元以上者，應由二位以上之專業…
- 行政不動產證券化條例 第26條 …準則公報第六號所定之關係人或實質關係人之情事。信託業商業同業公會應對不動產投資信託基金之信託財產評審及淨資產價值之計算，擬訂評審原則及計算標準，報經主管機關核定。受託機構對不動產投資信託基金之淨資產價值，應按主管機關依前…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 本條文有附件第4條 …一項第十一款規定之具體內容及作業程序，由中華民國證券商業同業公會擬訂，並報主管機關核定。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第5條 …（附件一至附件六），送中華民國信託業商業同業會（以下簡稱信託公會）審查後，由信託公會併其審查意見轉報主管機關申請核准或申報生效，經主管機關核准或申報生效後，始得為之。臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或信託公會於檢視受託機構資…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第6條 …條例第四條第二項規定之證明文件。十三、不動產管理機構符合信託公會所定條件之證明文件。十四、安排機構符合信託公會所定條件之證明文件。十五、依本條例第八條第一項第五款及第七款規定出具意見之專家，出具與受託機構及不動產所有人無…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 …條例第四條第二項規定之證明文件。十四、不動產管理機構符合信託公會所定條件之證明文件。十五、安排機構符合信託公會所定條件之證明文件。十六、本條例第三十條第二項及第三項規定之書件。十七、依本條例第三十一條第一項第四款第四目及…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第3條 …公開發行公司實收資本額達新臺幣十億元以上且已加入租賃商業同業公會及聲明遵循自律規範，並已依第九條第二項規定辦理者，其從事短期資金融通，不受第一項第二款融資金額之限制。但貸與金額不得超過其淨值之百分之百。公司負責人違反第一…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第7條 …，應與客戶簽訂契約，並發給存摺。前項契約條款，由證券商業同業公會會商訂定，報本會核定。第二項之存摺，不得為出質或轉讓之標的。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第12條 …所委託之催收程序行為樣態、通知書函等應依中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（下稱銀行公會）範本制定，該通知書函範本並應經律師審閱無違反本辦法及其他相關法令之虞後，送主管機關備查。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 …完成增資程序者，不在此限。三、受委託機構之催收人員應完成銀行公會或其認可之機構舉辦有關催收專業訓練課程或測驗並領有合格證書者，且無下列情事之一之人員：（一）曾犯刑法、組織犯罪防制條例、槍砲彈藥刀械管制條例等所定相關暴力犯…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 …理）事會通過。三、對資訊系統之安全檢測應不低於主管機關或銀行公會之規範。四、每年至少應辦理一次一般性查核及一次專案查核，並應於每年年度終了後四個月內將當年度辦理跨境委外查核報告提報董（理）事會報告。前述查核之執行得委託具…