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第 47 / 52 頁- 行政證券交易法 第71條 …契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購之。證券承銷商包銷有價證券，得先行認購後再行銷售或於承銷契約訂明保留一部分自行認購。證券承銷商辦理前項之包銷，其應具備之…
- 行政證券交易法 第72條 …契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，得退還發行人。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …適足性之評估、準備金充分性之評估及商品管理作業。二、保險商品銷售作業：包括文宣及保單揭露事項、招攬、核保、契約轉換、復效、保全、收費。三、保險商品理賠作業：包括事故調查、審核、付款作業。四、各種資金運用作業：包括整體性投…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …教育訓練達二十小時以上，訓練內容應至少包括新修訂法令規章及新銷售保險商品。保險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第8條 …規模大小，均應揭露。註2：各關係企業設有工廠，且該工廠產品之銷售值超過控制公司營業收入百分之十者，應加列工廠名稱、設立日期、地址及該工廠主要生產產品項目。註3：關係企業如為外國公司，企業名稱及地址得以英文表示，設立日期亦…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …資部位未來一年內到期之本金及所生孳息之預期再投資部位。2.已銷售保單未來一年內之預期現金流入之投資部位。（二）特定負債部位指依規定應認列屬投資型保險商品之保證給付負債之部位。四、被避險項目之風險，指被避險項目之價格、利率…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-1條 …情形定之。數位保險公司之創新型保險商品或服務，自主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之日起一定期間內，除經主管機關同意者外，其他保險公司不得申請或辦理相同保險商品或服務。前項一定期間以一年為限，但數位保險公司得檢附合理說明，…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …害關係人參與之交易，不包括：一、保險業擔任證券投資信託基金之銷售機構，並由其所屬金融控股公司之其他子公司擔任同一證券投資信託基金之保管機構，且證券投資信託基金契約及銷售契約之契約當事人及約定事項無其他利害關係人參與。二、…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …radedFunds）。十、經主管機關核准或申報生效得募集及銷售之基金管理機構所發行或經理之受益憑證、受益證券、基金股份或投資單位。十一、黃金。十二、期貨及衍生性金融商品。十三、動產及不動產。十四、其他經主管機關核准之投…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …出之外國債券，不在此限。三、經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經本會核准投資之有價證券。前項第二款之債券不得以新臺幣計價。受託買賣本國企業經本會同意赴海外發行之有價證券，應以已於本會指定之外國證券交…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …保單條款變更之最近一次核准、核備、備查文號及日期或依保險商品銷售前程序作業準則第二十五條規定檢送保險商品資料庫之日期與所依據修正之法令文號及日期。（三）依保險商品銷售前程序作業準則第十五條或第二十條第一項但書規定辦理者，…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …或修訂之目的或理由及其生效日。五、數位保險公司經主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服務之期間。六、經主…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …證券業務之人員，及負責資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務之人員，不得兼辦有價證券開戶、結算交割、款券收付、保管、融資融券、承銷、主辦會計、代辦股務等職務。期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員…
- 行政證券商財務報告編製準則 第16條 …商或由其子公司或關聯企業持有證券商之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。（二）資本公積：指證券商發行金融工具之權益組成部分及證券商與業主間之股本交易所產生之溢價，通常包括超…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第3條 …、隱匿、或足致他人誤信之情事，上述資訊或資料應註記日期。三、銷售文件之用語應以中文表達，並力求淺顯易懂，必要時得附註原文。四、所有銷售文件必須編印頁碼或適當方式，俾供金融消費者確認是否已接收完整訊息。
- 行政證券商管理規則 第23條 證券商辦理本法第七十一條第二項先認購後再行銷售或於承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備下列之條件。但不符第二款之條件，惟其停業處分期間屆滿，且情事已具體改善，並經本會認可者，得不受限制：一、財務狀況符合…
- 行政證券商管理規則 第24條 …結意見及公開說明書之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告者，得不受前項應登載於當地日報規定之限制。第一項承銷…
- 行政證券商管理規則 第26條 …業務經營者。發行公司發行普通公司債及未涉及股權之金融債券，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，其主辦承銷商得不受前項規定之限制，發行公司如具證券承銷商之資格者，亦得擔任主辦承銷商。本…
- 行政證券商管理規則 第27條 …二項前段先行認購之有價證券，應於承銷契約所訂定承銷期間內再行銷售。證券商辦理前項再行銷售之公告，準用第二十四條之規定。證券商辦理第一項之再行銷售，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應依本法第七十五條之規定出售。
- 行政證券商管理規則 第28條 …退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。證券商承銷或再行銷售有價證券，應依證券商同業公會所訂定之處理辦法處理之。前項處理辦法，證券商同業公會應函報本會核定。證券商辦理上市有價證券之承銷或再行銷售，得視必要進行安定操作…
- 行政證券商管理規則 第29條 …專戶代收款項。前項代收之款項，須向認購人交付價款繳納憑證或所銷售之有價證券後始得動支。
- 行政證券商管理規則 第29-1條 證券商承銷有價證券應將銷售情形及自己取得之數量等資料，依第二十八條證券商同業公會所訂定處理辦法規定之格式與內容，建檔備查，本會得隨時要求證券商提供相關資料。前項承銷案件相關資料，證券商於承銷期間結束後應至少保存五年。
- 行政金融消費者保護法 第11-2條 金融服務業初次銷售之複雜性高風險商品應報經董（理）事會或常務董（理）事會通過。前項所定複雜性高風險商品類型，由主管機關定之。第一項複雜性高風險商品及前條第一項之酬金制度，於外國金融服務業在臺分支機構，應經其在臺負責人同意…
- 行政金融消費者保護法 第12-1條 …之輕重，為下列處分：一、警告。二、停止該金融商品全部或一部之銷售。三、對金融服務業就其全部或部分業務為一年以下之停業。四、命令金融服務業停止其董（理）事、監察人、經理人或受僱人一年以下執行職務。五、命令金融服務業解除其董…
- 行政金融消費者保護法 第30-2條 …機構負責人同意。二、違反第十一條之二第一項或第三項規定，初次銷售之複雜性高風險商品未報經董（理）事會或常務董（理）事會通過，或未經外國金融服務業在臺分支機構負責人同意。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …）證券經紀業務或證券交易輔助業務之開戶。（二）代理國內基金之銷售及買回。（三）設置網路下單終端機，由投資人下單至證券商或證券交易輔助人。（四）證券相關業務之代收件。三、期貨業務：（一）期貨經紀業務或期貨交易輔助業務之開戶…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …行銷效益。三、市場及業務概況：分析金融市場主要商品（服務）之銷售（提供）地區、市場未來之供需狀況、營業目標、發展遠景之有利與不利因素。四、從業員工：列明最近二年度及截至年報刊印日止從業員工人數，平均服務年資、平均年齡、學…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第12條 …其子公司或關聯企業持有票券金融公司之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第12條 …銀行或由其子公司或關聯企業持有銀行之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資…