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第 46 / 56 頁- 行政證券商管理規則 第46條 …證券商申請合併應具備下列條件：一、合併前六個月之自有資本適足比率，均達百分之二百以上。二、申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達百分之二百。三、最近六個月未曾受本會依本法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百…
- 行政證券商管理規則 第47條 …等證明文件。六、請求收買股份之股東資料。七、會計師對合併換股比率評價合理性之意見書。八、合併前一個月月底擬制性合併自有資本適足明細申報表。九、合併換股基準日會計師查核簽證之資產負債表、綜合損益表、財產目錄、權益變動表及現…
- 行政證券商管理規則 第50條 …所依其章則處以停止或限制買賣處置。六、最近三個月自有資本適足比率不低於百分之二百、最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。但前開自…
- 行政證券商管理規則 第53條 …業項目或重大營運政策變更。二、證券商或其海外子公司原持有股份比率變動。三、解散或停止營業。四、變更機構名稱。五、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。六、發生重整、清算或破產之情事。七、已發生或可預見…
- 行政證券商管理規則 第59條 …規定外，非經本會核准，其自有資本與經營風險約當金額應維持適當比率。前項之適當比率，稱自有資本適足比率，其計算方式為合格自有資本淨額除以經營風險之約當金額。外國證券商在臺分公司如其母國總公司已依其當地國法令之規定計算自有資…
- 行政證券商管理規則 第59-1條 前條第二項所稱自有資本適足比率之合格自有資本淨額及經營風險之約當金額計算方式，分為簡式計算法及進階計算法。適用前項自有資本適足比率進階計算法之證券商及實施日期由本會定之。
- 行政證券商管理規則 第63條 …易所等證券相關機構規定辦理外，證券商應將最近期之自有資本適足比率等資訊，於年報中揭露。
- 行政證券商管理規則 第64條 證券商自有資本適足比率達百分之一百二十，低於百分之一百五十時，本會得為下列之處置：一、暫緩證券商增加新業務種類或營業項目、增設分支機構或簡易分支機構及轉投資證券、期貨、金融及其他事業。二、要求證券商應加強內部控制及內部稽…
- 行政證券商管理規則 第65條 證券商自有資本適足比率達百分之一百，低於百分之一百二十時，本會除得依前條第一款及第二款規定辦理外，亦得為下列之處置：一、縮減其業務範圍。二、要求證券商每週填製及申報證券商資本適足明細申報表。三、截至董事會提議盈餘分配案前…
- 行政證券商管理規則 第66條 證券商自有資本適足比率低於百分之一百時，本會除得依第六十四條第一款、第二款及前條第一款、第二款規定辦理外，亦得為下列之處置：一、不予核准其增設分支機構或簡易分支機構之申請。二、截至董事會提議盈餘分配案前一個月底之資本適足…
- 行政證券商管理規則 第67條 …提各項特別盈餘公積時，應納入未分配盈餘中，再以其自有資本適足比率之實際情形為準，重新計算應提列之特別盈餘公積。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …、第十八條之一及第十九條之規定。四、申請日前半年自有資本適足比率逾百分之一百五十。五、無下列情事之一：（一）最近三個月內曾受本法第六十六條第一款規定處分，或依期貨交易法第一百條第一項第一款處分。（二）最近半年曾受主管機關…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第2條 …非上市或上櫃公司，除依本法第三十七條第五項第一款適用較高持股比率者外，其投資金額合計未逾下列限額，且金融控股公司及其子公司中僅有創業投資事業子公司參與投資者，得不受本法第三十七條第五項所定有關合計持股比率不得超過該被投資…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第5條 …市或上櫃公司者，其投資應符合本法第三十七條第五項所定合計持股比率百分之十五之限制。未符合者，應於該被投資事業上市或上櫃之基準日起二年內調整之。必要時，得申請延長一次，並以一年為限。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …、監察人之酬金。（四）最近年度任三個月份董事、監察人平均設質比率大於百分之五十者，公司應揭露各該月份設質比率大於百分之五十之個別董事、監察人酬金。（五）全體董事、監察人領取財務報告內所有公司之董事、監察人酬金占稅後淨利超…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …價格、已買回股份種類、數量及金額、已買回數量占預定買回數量之比率、買回本公司股份前及買回後之集團資本適足率、已辦理銷除及轉讓之股份數量、累積持有本公司股份數量、累積持有本公司股份數量占已發行股份總數比率、買回股份轉讓予員…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …：一、最近一年辦理併購或受讓其他金融機構，應揭露會計師對換股比率合理性之意見。二、應揭露最近五年度曾經辦理併購或受讓其他金融機構之情形。以發行新股之方式併購或受讓其他金融機構股份者，應揭露其主辦證券承銷商所出具之評估意見…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第17條 …影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營運資金及每股盈餘予以比較說明，並分析其改善情形。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …至年報刊印日止從業員工人數，平均服務年資、平均年齡、學歷分布比率、員工持有之專業證照及進修訓練情形。（附表十八）五、企業責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。六、非擔任主管職…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …經會計師查核或核閱之財務報告為基礎，加計本次投資後之雙重槓桿比率不得超過百分之一百二十五。但已提出具體明確之增資內容及時程規畫，並承諾於完成投資之日起一年內調整至符合規定者，不在此限。十、被投資事業為既存公司，最近一年有…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …八款所為之購足股份計畫及整併方案，包括：股份購買方式、對象、比率及資金來源等，並應提出達成收購目標之可行性及價格合理性評估。（六）預定執行投資計畫之具體時程及未能依計畫執行之處置措施。（七）保險子公司依保險法第一百四十六…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …合併資產負債表及損益表。十一、該公司加計本次投資後之雙重槓桿比率及已投資事業明細表。十二、資金來源明細。以舉債為資金來源者並應檢附還款來源、償債計畫及其對資本及財務結構之影響。十三、被投資事業為既存公司者，應檢附該被投資…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第32條 …。二、活期性存款、定期性存款及外匯存款之餘額及占存款總餘額之比率。（格式O）三、中小企業放款及消費者貸款之餘額及占放款總餘額之比率。（格式P）四、孳息資產與付息負債之平均值及當期平均利率（市場風險）。（格式Q）五、主要外…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 本條文有附件第20條 …一關係人或同一關係企業為授信、背書或其他交易行為之加計總額或比率。（格式D）二十九、因政府法令變更而發生之重大影響。三十、停業單位之相關資訊。三十一、受讓或讓與其他金融同業主要部分營業及資產、負債。三十二、金融控股公司與…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第2條 …事國際性銀行業務，信用卓著及財務健全，自有資本與風險性資產之比率符合主管機關規定之標準。四、擬指派擔任之分行經理人應具備金融專業知識及從事國際性銀行業務之經驗。五、母國金融主管機關及總行對其海外分行具有合併監理及管理能力…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …十二、執業會計師簽證之有關該行最近年度末自有資本與風險性資產比率認證書。十三、委託律師或會計師申請者，該銀行負責人出具之委託書。十四、最近三年經會計師查核簽證之資產負債表及損益表認證書。十五、法人資格證明文件及經母國主管…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第14條 …款規定之過渡性融資時，其總行前一會計年度自有資本與風險性資產比率應達銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定加計二個百分點以上，且該外國銀行分行及其總行前一會計年度財務報表無累積虧損。本修正條文於中華民國九十八年十二月…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19-2條 …幣存款總餘額百分之一者，新臺幣存款總餘額與新臺幣放款總餘額之比率不得低於百分之五十。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19-4條 …二條、第七十四條之一之存款總餘額之核算基準。前項得併計之金額比率，主管機關得視經濟、金融情況及實際需要調整之。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第3條 …符合下列條件：一、本國銀行申請前半年底自有資本與風險性資產之比率達銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定加計二個百分點以上。信用合作社申請前半年底自有資本與風險性資產之比率達信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法第三…