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第 45 / 54 頁- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第7條 …計其國際金融業務分行之淨值，不得低於主管機關規定最低營業所用資金之三分之二，不足者，其指定代表應即申報主管機關。主管機關對具有前項情形之銀行，得命其限期匯入資金，補足其最低營業所用資金。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第9條 …營業者，主管機關得廢止其許可：一、匯入專撥在我國境內營業所用資金。二、檢送分行營業許可事項表（格式如附件三），向主管機關申請核定分行營業許可事項。三、依公司法及有關規定辦理外國公司分公司登記或變更登記。四、檢送營業執照應…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第14條 …國銀行分行前一會計年度決算後淨值。但外國銀行分行當年度有營運資金匯入、盈餘匯出或因合併致淨值變動者，應併入外國銀行分行前一會計年度決算後淨值，並取得會計師核閱報告後計算之。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第18條 …基準，除新臺幣存款及外幣存款外，亦得併計其母國總行匯入之營運資金、母國總行之授信額度已動用部分及其各海外分行之一年期以上定期聯行存款。前項所稱之母國總行之授信額度已動用部分，包括向母國總行及其海外分行拆借一年內之短期借款…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19條 …分行之流動性風險管理對策及緊急籌資計畫。三、分行如何取得穩定資金來源之信用額度，以因應潛在資金需求。四、建立完整之內部管理報表供總行或區域負責人定期審查其流動性管理之妥適性。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19-3條 …國銀行分行前一會計年度決算後淨值。但外國銀行分行當年度有營運資金匯入、盈餘匯出或因合併致淨值變動者，應併入外國銀行分行前一會計年度決算後淨值，並取得會計師核閱報告後計算之。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第5條 …關申請核准：一、申請書（附表一）。二、申請表（附表二）。三、資金來源說明表（附表三）。四、聲明書（附表四）。前項所出具之聲明書，應包括遵守主管機關核准時所為之附款。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第5條 …以確保所進行之交易與客戶及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新，特別是高風險客戶，金融機構應至少每年檢視一次。四、金融機構…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第6條 …應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第14條 …金融機構代理公庫業務所生之代收付款項。三、金融機構間之交易及資金調度。但金融同業之客戶透過金融同業間之同業存款帳戶所生之應付款項，如兌現同業所開立之支票，同一客戶現金交易達一定金額以上者，仍應依規定辦理。四、公益彩券經銷…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 …，監控金融控股公司及其子公司資本適足性。二、訂定適當之長短期資金調度原則及管理規範，建立衡量及監控金融控股公司及其子公司流動性部位之管理機制，以衡量、監督、控管金融控股公司及其子公司之流動性風險。三、考量金融控股公司整體…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …實證明曾有從事不當授信案件或涉及嚴重違反授信原則或與客戶不當資金往來之行為。二、濫用職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業之利益，而為違背其職務之…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第2條 …收稅款（含應收退稅款）、預付稅款、本法第三十九條第一項之短期資金運用帳列金額、商譽及其他無形資產、遞延資產後之餘額。九、子公司之法定資本需求：指子公司依第三條第二項規定計算之法定資本需求。十、資本溢額：指各公司依本辦法計…
- 行政金融控股公司法 第16條 …核准應具備之適格條件、應檢附之書件、擬取得股份之股數、目的、資金來源、持有股票之出質情形、持股數與其他重要事項變動之申報、公告及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。同一人或同一關係人持有金融控股公司已發行有表決權股份總…
- 行政金融控股公司法 第39條 金融控股公司之短期資金運用，以下列各款項目為限：一、存款或信託資金。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券或銀行可轉讓定期存單。四、購買經主管機關規定一定評等等級以上之銀行保證、承兌或經一定等級以上信用評等之商業票據…
- 行政金融控股公司法 第53條 …子公司所受之增資處分，金融控股公司應於持股比例範圍內為其籌募資金。金融控股公司之累積虧損逾實收資本額三分之一者，應即召開董事會，並通知監察人列席後，將董事會決議事項、財務報表、虧損原因及改善計畫函報主管機關。金融控股公司…
- 行政金融控股公司法 第60條 …定，持有金融控股公司之股份。九、違反第三十九條第一項所定短期資金運用項目；或違反同條第二項規定，未經核准投資不動產或投資非自用不動產。十、違反主管機關依第三十九條第三項所定辦法中有關發行條件或期限之規定。十一、違反主管機…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …股數、金額、發行條件及發起人已認之股數。（七）其他。三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註明參閱本文之頁次。四、本次發行之相關費用：（一）承銷費用。（二）其他費用，包括會計師、律師等其他費用，但無需逐項…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …規定於封面、封裏及封底記載。（二）發行人基本資料、發行辦法及資金用途。（三）最近三年度及最近期簡明資產負債表及綜合損益表。（四）與債信有關之風險事項。（五）證券承銷商總結意見。（六）證券承銷商出具之聲明書，聲明承銷手續費…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …業圖：列明公司與關係企業間之關係、相互持股比例、股份及實際投資金額。三、總經理、副總經理、協理及各部門與分支機構主管：（附表六）（一）姓名、性別、國籍、經（學）歷、持有股份及性質：列明姓名、主要經（學）歷、目前兼任其他公…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募普通股之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表十二）（三）公司採總括申報方式發行新股者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自價款收足後迄資金運用計畫完成，私募金融債券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十五）
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自價款收足後迄資金運用計畫完成，私募公司債之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表三十一）
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …在外及辦理中之特別股，應揭露每股面額、發行價格、股數、目的及資金用途、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率影響及公司法第一百五十七條所規定之事項。如附有轉換權利或認股權利者，並…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募海外存託憑證之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表三十六）
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募員工認股權憑證執行取得股款之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表三十九）
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …及受（授）信用餘額。（附表四十三）（五）最近二年度存款（信託資金）數額：按存款（信託資金）別，列明最近二年度及截至公開說明書刊印日之前一季止之存款（信託資金）餘額及平均利率。（附表四十四）（六）最近二年度授信數額：按貼現…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …，子公司持有及處分本公司股票之情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表五十三）四、最近二年度及截至公開說明書刊印日止，發生公司法第一百八十五條情事或有以部分營業移轉子公司者，應揭露…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …增資、併購或受讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債資金運用計畫分析應記載下列事項：一、計畫內容：前次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，前各次現…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第25條 …發行員工認股權憑證或限制員工權利新股計畫應記載下列事項：一、資金來源：說明本次計畫之資金來源，係現金增資、發行金融債券或發行公司債。如資金用於收購或轉投資其他公司、擴建或新建不動產及設備者，應說明其計畫之總金額；本次募集…