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第 45 / 48 頁- 行政專業再保險業財務業務管理辦法 第13條 外國保險業專營再保險業務，就內部控制及稽核制度、資產評估及逾期放款催收款呆帳之處理以及其他經主管機關指定之財務、業務管理事項，其本國法令或本公司制度有不低於我國法令之規定者，得提出其本國法令或本公司制度之說明，並出具已依…
- 行政保險代理人管理規則 第2-1條 …銀行應任用代理人，並得由其執行保險代理業務、檢核、法令遵循、稽核或其他相關業務。
- 行政保險代理人管理規則 第50條 …程序。四、法令遵循業務自行評估程序。法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。法令遵循人員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。法令遵循制度之規劃、管理及執行應包括下列事項：一、建立清楚適當之…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第20條 …機制之執行情形，包括資訊作業及網路安全監控、防禦與應變處理、稽核軌跡留存機制及執行情形。（三）主管機關要求事項之辦理情形。（四）其他申請人認為應報告主管機關事項。
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第20條 …保險費之時點、要保人對費率調整有異議之處理方式等事項。保險業稽核單位就保證續保之個人健康保險商品調高續保費率者，應查核確認前四項費率調整相關規定是否落實執行，並由總稽核出具聲明書後，始得調整費率。
- 行政保險業財務報告編製準則 本條文有附件第20條 …全風險對公司財務業務之影響及因應措施。五、最近二年度總經理、稽核主管及簽證精算人員異動情形。六、各項準備金提存方式之變動。七、最近一年度保險業有經股東會決議增資、減資或經董（理）事會決議發行新股，及其申請（或申報）案未獲…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第3條 …導人員與管理人員名冊與資格證明文件。三、信託計畫書。四、內部稽核單位財務查核報告書。五、其他經主管機關規定應提出之文件。保險業依前項規定申請主管機關許可經營保險金信託業務後，應自許可之日起三個月內，檢具下列文件，向主管機…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第5條 …人員，依其職務之性質，分為下列三類：一、督導人員：總經理、總稽核、負責督導保險金信託業務之副總經理、協理、信託財產評審人員或相當層級人員。二、管理人員：負責管理及執行保險金信託行政業務之經理、副理、襄理、科長或相當層級人…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第22條 保險業經營保險金信託業務，應依照保險業內部控制及稽核制度實施辦法相關規定建立適當之風險管理及內部控制與稽核制度。保險業經營保險金信託業務應建立信託財產評審機制，將信託財產每三個月評審一次，報告董事會。
- 行政保險業經營強制汽車責任保險管理辦法 第4條 …、申訴案件之程序。八、會計處理程序。九、本保險業務相關之內部稽核制度。十、配合汽車交通事故特別補償基金之作業方式。
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第6條 …施、定期評估方式及績效分析等）。四、投資後管理方式。五、內部稽核制度（包括內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤等）。六、指定高階主管人員定期向董（理）事會報告辦理績效。七、投資第三條及第四條所…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第8條 …數半數者，應符合下列規定：一、應確認被投資對象已訂定設置內部稽核單位及訂定內部控制制度自行評估作業之程序及方法，並定期追蹤其執行情形之規定。二、應確認被投資對象同意至少每年向保險業提供其稽核報告或自行評估報告，並確認被投…
- 行政保險業資產評估及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第14條 …索債權及其債權回收之會計處理及可作為會計憑證之證明文件。八、稽核單位列管考核重點。九、內部責任歸屬及獎懲方式。前項規定，外國保險業得依其總公司授權程序辦理，並送主管機關備查。
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第11-2條 …特定目的不動產投資事業之下列資料，報請主管機關備查：一、內部稽核報告彙整摘要。二、經會計師查核簽證之財務報告。三、營運狀況基本資料之彙整摘要。四、其他經主管機關要求之文件。主管機關或其委託之適當機構或人員，得對特定目的不…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第13-1條 …其經營管理相關內部作業規範應包括即時取得該保險相關事業之業務稽核報告、會計師查核報告及所在國政府金融檢查報告等資料之控管機制。六、保險業董事會設置風險管理委員會，或公司內部設置風險管理部門及風控長，實際負責公司整體風險控…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 本條文有附件第13-3條 …。三、保險業至少應每季就國外保險相關事業之重要財務業務、內部稽核業務、風險管理業務、重要人事之任免及其他重要事項之審議與核定等事項，於保險業董事會進行報告或討論；國外保險相關事業若屬國外保險公司、保險代理人公司及保險經紀…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 本條文有附件第13-4條 …條第一項規定之保管機構保管。國外籌資事業之重要財務業務、內部稽核業務、風險管理業務、重要人事之任免及其他重要事項之審議與核定等事項，得於保險業董事會授權之專責單位進行報告或討論，若保險業屬金融控股公司之子公司，並應提報該…
- 行政保險經紀人管理規則 第2-1條 …銀行應任用經紀人，並得由其執行保險經紀業務、檢核、法令遵循、稽核或其他相關業務。
- 行政保險經紀人管理規則 第50條 …程序。四、法令遵循業務自行評估程序。法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。法令遵循人員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。法令遵循制度之規劃、管理及執行應包括下列事項：一、建立清楚適當之…
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第3條 國際保險業務分公司應依金管會訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法訂定內部控制及稽核制度。國際保險業務分公司業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制及稽核制度為之。
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第16條 …國保險業設立之國際保險業務分公司專營再保險業務，就內部控制及稽核制度、資產評估及逾期放款催收款呆帳之處理以及其他經金管會指定之財務、業務管理事項，其母國法令或總公司制度有不低於我國法令之規定者，得提出其母國法令或總公司制…
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 本條文有附件第16-1條 …項範本等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核項目。
- 行政臺灣地區保險機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第5條 …計畫。七、未來可能投入資本或出資額及階段分析。八、內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。九、預定負責人之資格證明。十、其他經主管機關要求提出之資料或文件。前項保險機構設立之分公司或子公司，其保險業預定負責人應符合保…
- 行政臺灣地區保險機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第12條 …分公司或子公司及其分支機構之基本資料及營運狀況資料。二、業務稽核報告、會計師查核報告及香港或澳門保險業主管機關之檢查報告等資料。三、依法令連同其他境外分支機構編製之合併財務報告。四、其他經主管機關要求提出之資料或文件。
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第6條 …元以上或年度收入總額達新臺幣三千萬元以上者，應建立內部控制及稽核制度，併同次年度決算，一併報本會備查。政府捐助之財團法人，應建立人事、會計、內部控制及稽核制度，報本會核定。前二項財團法人之財務報表除應經會計師查核簽證外，…
- 行政中央銀行處務規程 第11條 …之檢查。六、採購及財物變賣等處理程序之審核。七、財務、業務之稽核及檢查報告之處理。八、財務報表之彙編、分析及業務統計事務之辦理。九、會計人員之遴選、訓練、獎懲及考績之擬辦。十、其他有關會計及稽核事項。
- 行政中央銀行監事會會議規則 第3條 本會執行左列職權：一、本行資產、負債之檢查。二、本行帳目之稽核。三、本行貨幣發行準備之檢查。四、本行貨幣發行數額之查核。五、本行決算之審核。六、違反中央銀行法及本行章則情事之調查，並提請理事會予以糾正。
- 行政外幣收兌處設置及管理辦法 第15條 …遵循本辦法有關防制洗錢及打擊資恐之規定，並依標準作業程序辦理稽核作業。
- 行政國軍退除役官兵輔導委員會處務規程 第6條 …制及考核。八、業務性採購案件之綜辦與所屬機構採購案件之督導、稽核及履約爭議之協處。九、列管所屬機構工程之督導、查核及履約爭議之協處。十、其他有關退除役官兵綜合規劃事項。
- 行政中央造幣廠組織規程 第11條 …核事項。五、關於財務調度事項。六、其他有關歲計、會計、統計及稽核事項。