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第 45 / 200 頁- 行政金融監督管理委員會組織法 第7條 …。四、推動金融監理人員訓練。五、推動國際金融交流。六、行政院核定給與本會及所屬機關人員之特別津貼。七、其他有關支應金融監理部門特別用途之支出。前項第六款特別津貼之支付基準，由本會衡酌勞動市場之性質及金融機構薪資水準後擬訂…
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第4條 …融監理人員訓練之支出。五、推動國際金融交流之支出。六、行政院核定給與本會及所屬機關人員之特別津貼支出。七、其他有關支應金融監理部門特別用途之支出。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第12條 …益證券或資產基礎證券。五、認購（售）權證。六、其他經主管機關核定之有價證券。大陸地區投資人匯入資金尚未投資於臺灣地區證券者，主管機關得視臺灣地區經濟、金融情形或證券市場狀況，對其資金之運用予以限制；其限制比率，由主管機關…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第13條 …投資比率，由主管機關會商各中央目的事業主管機關擬訂，報行政院核定；大陸地區投資人投資臺灣地區證券之限額，由主管機關會商外匯業務主管機關擬訂，報行政院核定。大陸地區投資人投資臺灣地區證券之資金申請結匯，應檢具證券交易所登記…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第7條 …經理人薪資報酬事項如依子公司分層負責決行事項須經母公司董事會核定者，應先請母公司之薪資報酬委員會提出建議後，再提交董事會討論。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第4條 …會計師及其所屬會計師事務所應辦理下列事項：一、經高階管理階層核定之政策、控制及程序，俾管理及降低已知洗錢及資恐風險，包括由國家或其本身所辨識之風險。二、監控相關控制程序之執行，必要時予以強化。三、採取強化措施以管理及降低…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第10條 …，擬具年度業務計畫，於年度開始二個月前擬具預算，申報主管機關核定；修正時，亦同。於每季結束後十五日內，編製該季之年度業務計畫執行情形，申報主管機關備查。櫃檯買賣事業應依主管機關核定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第14條 櫃檯買賣事業應擬訂取得或處分固定資產處理程序，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第15條 …買賣事業經營業務之收費基準，由櫃檯買賣事業擬訂，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第18條 櫃檯買賣事業應擬訂業務規則申報主管機關核定；修正時，亦同。前項業務規則應規範下列事項：一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。三、委託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第19條 …事業對有價證券櫃檯買賣市場，應建立監視制度，擬具辦法申報本會核定；修正時，亦同。櫃檯買賣事業為前項市場之監視，必要時得向櫃檯買賣證券商、有價證券發行公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，櫃檯買賣證券商、有價證券發行公司，…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第20條 …事務。前二項處理程序及辦法，由櫃檯買賣事業擬定，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第23條 …位之組織、員額編制及職稱等事項，應擬訂組織規程，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第24條 …效、退休、資遣及撫卹等事項，應擬訂人事管理辦法，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政證券金融事業管理規則 第6條 …理有價證券買賣融資融券，應與證券商簽訂代理契約，並報主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第7條 …開立信用帳戶。前項契約內容，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。下列事項應於融資融券契約中載明之：一、依第十一條規定之比率及補繳期限。二、依第十三條規定之擔保品處分。三、依第十五條規定之證券及款項之運用、運用時應負責以…
- 行政證券金融事業管理規則 第8條 …條件辦理徵信。前項開戶條件，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第11條 …繳差額。前項比率及補繳期限，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第12條 …券或商品之種類及其抵繳標準，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第17條 …價證券買賣融資融券，應擬訂融資融券業務操作辦法，報經主管機關核定之。前項業務操作辦法，應載明下列事項：一、信用帳戶之開立。二、融資融券之申請及償還。三、擔保品之計算、補繳及處分。四、有價證券或商品之抵繳。五、融券短差證券…
- 行政證券金融事業管理規則 第22條 …立轉融通帳戶。前項契約內容，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第23條 …券抵繳之；其種類及抵繳標準，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第28條 …辦理對證券商之轉融通，應擬訂轉融通業務操作辦法，報經主管機關核定之。前項業務操作辦法，應載明下列事項：一、轉融通開戶手續。二、轉融通申請與償還手續及償還方式。三、轉融通之金額、保證金及擔保品之計算與補繳。四、轉融通擔保品…
- 行政證券金融事業管理規則 第32條 …承銷融資，應擬訂認股融資及承銷融資業務操作辦法，報經主管機關核定之。前項業務操作辦法，應載明下列事項：一、融資帳戶之開立。二、開戶條件。三、融資之申請及償還。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、以其他上市及上櫃有價證券作為…
- 行政證券金融事業管理規則 第36條 …項融資，應擬訂有價證券交割款項融資業務操作辦法，報經主管機關核定。前項業務操作辦法，應載明下列事項：一、融資帳戶之開立。二、開戶條件。三、融資之申請及償還。四、擔保品融資比率之計算。五、擔保維持率之計算。六、擔保品補繳之…
- 行政證券金融事業管理規則 第38條 …證券商辦理有價證券借貸，應與證券商簽訂代理契約，並報主管機關核定。前項之證券商經主管機關核准辦理有價證券借貸時，證券金融事業應終止該證券商之代理業務。但該證券商原代理之客戶借券餘額尚未清結者，得繼續代理至清結為止。
- 行政證券金融事業管理規則 第41條 …借貸交易帳戶。前項契約內容，由證券金融事業擬訂，報經主管機關核定。下列事項應於有價證券借貸契約載明之：一、借貸期間。二、借券費用。三、借券用途。四、證券之保管、返還方式及提前返還條件。五、擔保品之種類、更換、比率及維持率…
- 行政證券金融事業管理規則 第42條 …證券借貸交易帳戶，應辦理徵信。證券金融事業應依客戶徵信結果，核定其客戶得借貸額度，並提供風險預告書，揭露有價證券借貸交易之可能風險。
- 行政證券金融事業管理規則 第43條 …方式、更換、比率及補繳期限，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。證券金融事業向客戶或證券商或其他證券金融事業借入有價證券，應按月提撥借入有價證券總金額一定比例之履約保證金。前項履約保證金應向證券交易所繳存，其繳存、保管…
- 行政證券金融事業管理規則 第51條 …理有價證券借貸，應擬訂有價證券借貸業務操作辦法，報經主管機關核定。下列事項應於前項業務操作辦法載明之：一、有價證券借貸交易帳戶之開立。二、有價證券借貸之申請及償還。三、擔保品之種類及更換。四、擔保品之計算、補繳及處分。五…