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第 45 / 48 頁- 行政銀行法 第25-1條 …銀行之股份，不包括下列各款情形所持有之股份：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或受贈日起未滿…
- 行政銀行法 第74-1條 商業銀行得投資有價證券；其種類及限制，由主管機關定之。
- 行政銀行法 第91條 …與財團法人及政府機關為限。工業銀行之設立標準、辦理授信、投資有價證券、投資企業、收受存款、發行金融債券之範圍、限制及其管理辦法，由主管機關定之。
- 行政銀行法 第101條 …司債券。四、辦理國內外保證業務。五、承銷及自營買賣或代客買賣有價證券。六、收受、經理及運用各種信託資金。七、募集共同信託基金。八、受託經管各種財產。九、擔任債券發行受託人。十、擔任債券或股票發行簽證人。十一、代理證券發行…
- 行政銀行法 第103條 信託投資公司應以現金或中央銀行認可之有價證券繳存中央銀行，作為信託資金準備。其準備與各種信託資金契約總值之比率，由中央銀行在百分之十五至二十之範圍內定之。但其繳存總額最低不得少於實收資本總額百分之二十。前項信託資金準備，…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第3條 …，同意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件交易方式買入之債券或短期票券）、結構型商品、黃金存摺等金融資產。所稱淨值，係指客戶之投資本金扣除設質質借之金額，如金融資產具公開…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …行銷訂約管理辦法第十條第七款之規定及本會依證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第五條第一項有關信用評等之規定。五、本國銀行或證券商之海外分支機構或轉投資公司發行境外結構型商品符合下列條件者，得透過辦理本業務之銀行受託投資、…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第5條 …設帳簿之資產。但涉及由保險人全權決定運用於證券交易法第六條之有價證券者，應另依證券投資信託及顧問法申請兼營全權委託投資業務。二、非由保險人全權決定運用標的之投資型保險，保險人得委託經主管機關核准經營或兼營全權委託投資業務…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第11條 …行之不動產資產信託受益證券及不動產投資信託受益證券。十、外國有價證券。十一、證券相關商品。十二、其他經主管機關核准之標的。前項第十款所稱外國有價證券，以下列各款為限：一、外國中央政府發行之公債、國庫券。二、外國銀行發行之…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第12條 …債或金融債券。五、投資與保險人有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券。六、投資私募有價證券。七、從事證券信用交易。八、出借或借入有價證券。
- 行政保險法 第138-2條 …產為應登記之財產者，應依有關規定為信託登記。第四項信託財產為有價證券者，保險業設置信託專戶，並以信託財產名義表彰；其以信託財產為交易行為時，得對抗第三人，不適用信託法第四條第二項規定。保險業辦理保險金信託，其資金運用範圍…
- 行政保險法 第139-2條 …公司之股份，不包括下列各款情形所持有之股份：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或受贈日起未滿…
- 行政保險法 第142條 …發還保證金者，以於接管期間讓與受接管保險業全部營業者為限。以有價證券抵繳保證金者，其息票部分，在宣告停業依法清算時，得准移充清算費用。
- 行政保險法 第146條 保險業資金之運用，除存款外，以下列各款為限：一、有價證券。二、不動產。三、放款。四、辦理經主管機關核准之專案運用、公共及社會福利事業投資。五、國外投資。六、投資保險相關事業。七、從事衍生性商品交易。八、其他經主管機關核准…
- 行政保險法 第146-1條 保險業資金得購買下列有價證券：一、公債、國庫券。二、金融債券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票；其總額不得超過該保險業資金百分之三十五。三、經依法核准公開發行之公司股票；其購買每一公司之股票，加計其他經…
- 行政保險法 第146-3條 …、以動產或不動產為擔保之放款。三、以合於第一百四十六條之一之有價證券為質之放款。四、人壽保險業以各該保險業所簽發之人壽保險單為質之放款。前項第一款至第三款放款，每一單位放款金額不得超過該保險業資金百分之五；其放款總額，不…
- 行政保險法 第146-4條 …險業資金辦理國外投資，以下列各款為限：一、外匯存款。二、國外有價證券。三、設立或投資國外保險公司、保險代理人公司、保險經紀人公司或其他經主管機關核准之保險相關事業。四、其他經主管機關核准之國外投資。保險業資金依前項規定辦…
- 行政保險法 第146-9條 保險業因持有有價證券行使股東權利時，不得與被投資公司或第三人以信託、委任或其他契約約定或以協議、授權或其他方法進行股權交換或利益輸送，並不得損及要保人、被保險人或受益人之利益。保險業於出席被投資公司股東會前，應將行使表決…
- 行政銀行相關業務公益信託許可及監督辦法 第8條 …產權者，受託人應於申請財產權變更登記之同時，辦理信託登記；為有價證券者，應於受讓證券權利之同時，依目的事業主管機關規定，於證券上或其他表彰權利之文件上載明其為信託財產之意旨；為股票或公司債券者，並應通知發行公司。以宣言設…
- 行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會及附屬機構公務人員交代條例施行細則 第4條 …：一、印信清冊。二、員工名冊。三、會計報告。四、現金、票據、有價證券、公庫及銀行存款清冊，並附移交日之銀行專戶存款證明單（如該單結存金額與交代日帳列金額有差額時，應加附差額解釋表）。五、未辦或已辦未了之重要案件清冊。六、…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第3條 …及股權之金融債券，除依本辦法規定者外，應另依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則辦理。銀行採行私募方式發行涉及股權之金融債券者，應符合證券交易法相關規定，並於發行日七個營業日前將私募之發…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第6條 …要發行辦法及條件。銀行公開募集發行金融債券應依金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。銀行委託承銷機構銷售其發行之金融債券時，應約定由承銷機構履行第三項告知義務。
- 行政銀行發行金融債券辦法 第10條 …其效力。但有下列情形之一者，不在此限：一、依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則申請核准或申報生效之金融債券。二、經主管機關核准得於一定期間內循環發行，且銷售對象以專業投資人及本辦法所稱…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第11條 依信託法第四條第二項規定之金融債券過戶信託登記，應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定辦理。
- 行政保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪…
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第5條 …下列相同性質業務不在此限，其人員及營業場所得相互共用：（一）有價證券之自行買賣、短期票券自營、外匯即期交易及衍生性金融商品交易。（二）代理買賣外國債券業務、提供境外衍生性金融商品資訊及諮詢服務、外匯及衍生性金融商品行銷。…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 …認之股數及公開招募之股數。三、以顯著方式刊印下列文字：（一）有價證券募集之核准，不得藉以作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳。（二）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由籌備處之代表人及其他曾在公開說明書上簽章者…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …務，係指下列商品或服務：一、信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品。二、信託業辦理具運用決定權之金錢信託或有價證券信託，以財務規劃或資產負債配置為目的，受託投資國內…
- 行政保險代理人管理規則 第6條 …犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年。四、違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業…
- 行政保險業財務報告編製準則 第9條 …關專案核准之放款均屬之。包括銀行保證之放款、以不動產、動產、有價證券抵質押之放款及經主管機關專案核准之放款及催收款項。2.擔保放款其貸放對象為關係人且金額重大者，應與一般放款分別列示。資產負債表日保險業應依保險業資產評估…