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第 44 / 54 頁- 行政證券商管理規則 第52條 …當於公司章程之文件。二、投資計畫書：應含投資目的、預期效益、資金來源、資金回收計畫、被投資外國事業未來三年每年收支盈餘之預估等項目。三、董事會、理事會議事錄或股東會決議錄。四、最近一期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。五…
- 行政證券商管理規則 第52-1條 …至第三款及第七款所定之書件向本會申請核准增加對該海外事業之投資金額。
- 行政證券商管理規則 第58條 證券商經核准投資外國事業後，對於資金之匯出、被投資外國事業之登記或變更登記事項之證明文件，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第58-3條 證券商設置國外分支機構，於資金之匯出、登記或變更登記事項之申報應依第五十八條之規定辦理。
- 行政金融消費者保護法 第10條 …同意可能之不利益；金融服務業辦理授信業務，應同時審酌借款戶、資金用途、還款來源、債權保障及授信展望等授信原則，不得僅因金融消費者拒絕授權向經營金融機構間信用資料之服務事業查詢信用資料，作為不同意授信之唯一理由。第一項金融…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …」名稱為之。第一項所定運用於同一運用標的所生之損益，依客戶投資金額之比例及其他約定條件分配歸屬於客戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第12條 …券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，於客戶有支應交割款項之資金需求時，應依與客戶約定之動用順序，處理相關運用標的，並將價金撥入證券商現金管理專戶後，為客戶辦理交割。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第13條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，於客戶申請領回資金時，應依與客戶約定之動用順序處理相關運用標的，並將價金撥入證券商現金管理專戶後，再撥轉至客戶從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …應以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱為之。七、客戶有支應資金需求時，運用標的之動用順序。八、客戶領回資金之申請程序。九、證券商接受客戶委託保管及運用其款項，對運用資金所生之風險與損益，悉由客戶自行負擔與享有，亦不得與…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第21條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，其資金移轉皆應以帳戶間撥轉為之。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 …益之分配、款項收付與運用等相關帳戶管理及資料之傳送、客戶領回資金之申請及其他經主管機關規定應記載之事項，並由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報主管機關核定。
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第2條 …司，除依本法第三十七條第五項第一款適用較高持股比率者外，其投資金額合計未逾下列限額，且金融控股公司及其子公司中僅有創業投資事業子公司參與投資者，得不受本法第三十七條第五項所定有關合計持股比率不得超過該被投資事業已發行有表…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第7條 …、限制員工權利新股及併購（包括合併、收購及分割）之辦理情形暨資金運用計畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。除前項應記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第10-1條 …預期將於短、中、長期影響金融控股公司之現金流量、籌資可得性或資金成本之重大資訊；所稱重大，係指永續相關財務資訊之遺漏、誤述或模糊可合理預期將影響一般用途財務報告主要使用者以該等資訊所作決策之情形。二、編製永續相關財務資訊…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第17條 資金運用計畫執行情形應記載下列事項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十三）三、其他必要補充說明事項。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …行暨同業透支之款項。二、應付商業本票：（一）指自貨幣市場獲取資金，而委託其他票券商承銷之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。（三）應付商業本票應註明保證機構及利率，如有提供擔保品者，應註明擔保品名…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第16條 …資訊。七、管理資本之目標、政策及程序，及資本結構之變動，包括資金、負債及權益等。八、會計處理因特殊原因變更而影響前後各期財務資料之比較者，應註明變更之理由與對財務報告之影響。九、財務報告所列金額，金融工具或其他有註明評價…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第18條 …其他足以影響財務報告主要使用者決策之重大交易事項。二、子公司資金貸與他人、為他人背書保證及期末持有之重大有價證券之資訊。但子公司屬金融業、保險業、證券業等，且營業登記之主要營業項目包括資金貸與他人、背書保證及買賣有價證券…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …聯之違反金融法規受主管機關重大裁罰或處分。但對子公司增資、投資金額未超過新臺幣五千萬元、該投資促進整體金融市場之健全發展，或其該等情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可者，不在此限。五、最近一期經會計師查核…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第4條 金融控股公司之投資資金來源應明確；以舉債為資金來源者，應有明確之還款來源及償債計畫，並應維持資本結構之健全性。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …為之購足股份計畫及整併方案，包括：股份購買方式、對象、比率及資金來源等，並應提出達成收購目標之可行性及價格合理性評估。（六）預定執行投資計畫之具體時程及未能依計畫執行之處置措施。（七）保險子公司依保險法第一百四十六條之一…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …該公司加計本次投資後之雙重槓桿比率及已投資事業明細表。十二、資金來源明細。以舉債為資金來源者並應檢附還款來源、償債計畫及其對資本及財務結構之影響。十三、被投資事業為既存公司者，應檢附該被投資事業最近一年資產負債表及損益表…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第16條 …資訊。七、管理資本之目標、政策及程序，及資本結構之變動，包括資金、負債及權益等。八、會計處理因特殊原因變更而影響前後各期財務資料之比較者，應註明變更之理由與對財務報告之影響。九、財務報告所列金額，金融工具或其他有註明評價…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第18條 …其他足以影響財務報告主要使用者決策之重大交易事項。二、子公司資金貸與他人、為他人背書保證及期末持有之重大有價證券之資訊。但子公司屬金融業、保險業、證券業等，且營業登記之主要營業項目包括資金貸與他人、背書保證及買賣有價證券…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第15條 …對手實際取得之金額。六、應付商業本票：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之短期票券。（二）應付商業本票應註明保證、承兌機構及利率，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面價值。七、應付款項：（一）非屬保險合約…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 本條文有附件第20條 …資訊。八、管理資本之目標、政策及程序，及資本結構之變動，包括資金、負債及權益等。九、會計處理因特殊原因變更而影響前後各期財務資料之比較者，應註明變更之理由與對財務報告之影響。十、財務報告所列金額，金融工具或其他有註明評價…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 本條文有附件第22條 …其他足以影響財務報表主要使用者決策之重大交易事項。二、子公司資金貸與他人、為他人背書保證及期末持有之重大有價證券之資訊。但子公司屬金融業、保險業、證券業等，且營業登記之主要營業項目包括資金貸與他人、背書保證及買賣有價證券…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第3條 …合計數超過收受新臺幣存款總餘額百分之一者，應專撥最低營業所用資金新臺幣二億五千萬元，未辦理自然人存款業務或條件未達上開情形者應專撥最低營業所用資金新臺幣二億元。外國銀行經許可增設之每一分行，辦理收受自然人新臺幣一百五十萬…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …檢查之範圍及時間；母國存款保險制度；母國主管機關對外匯交易及資金匯出入之管理措施；母國主管機關對外國銀行設立分支機構及營運上之限制。四、前一年在世界主要銀行資本或資產之排名、世界著名評等機構之評等。五、業務經營守法性及健…