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行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第35條公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法第4條 …、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信、貪污、重利罪、組織犯罪防制條例規定之罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。三、曾犯…
行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法第7條 …罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完…
行政信託業法第8條 …益而運用之信託資金。設立共同信託基金以投資證券交易法第六條之有價證券為目的，其符合一定條件者，應依證券投資信託及顧問法有關規定辦理。
行政信託業法第16條 …目如下：一、金錢之信託。二、金錢債權及其擔保物權之信託。三、有價證券之信託。四、動產之信託。五、不動產之信託。六、租賃權之信託。七、地上權之信託。八、專利權之信託。九、著作權之信託。十、其他財產權之信託。
行政信託業法第17條信託業經營之附屬業務項目如下：一、代理有價證券發行、轉讓、登記及股息、利息、紅利之發放事項。二、提供有價證券發行、募集之顧問服務。三、擔任有價證券發行簽證人。四、擔任遺囑執行人及遺產管理人。五、擔任破產管理人及公司重整監…
行政信託業法第18條 …得全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條規定之有價證券或期貨交易法第三條規定之期貨時，其符合一定條件者，並應向主管機關申請兼營證券投資顧問業務。信託業不得經營未經主管機關核定之業務。
行政信託業法第20條 …為應登記之財產者，應依有關規定為信託登記。信託業之信託財產為有價證券，信託業將其自有財產與信託財產分別管理，並以信託財產名義表彰，其以信託財產為交易行為時，得對抗第三人，不適用信託法第四條第二項規定。信託業之信託財產為股…
行政信託業法第25條 …以信託財產為下列行為：一、購買本身或其利害關係人發行或承銷之有價證券或票券。二、購買本身或其利害關係人之財產。三、讓售與本身或其利害關係人。四、其他經主管機關規定之利害關係交易行為。信託契約約定信託業對信託財產不具運用決…
行政信託業法第27條 …意外，不得為下列行為：一、以信託財產購買其銀行業務部門經紀之有價證券或票券。二、以信託財產存放於其銀行業務部門或其利害關係人處作為存款或與其銀行業務部門為外匯相關之交易。三、以信託財產與本身或其利害關係人為第二十五條第一…
行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第2條 …罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第2條本辦法所稱外國有價證券，指外國股票、外國債券、外國認股權證、外國存託憑證、外國指數股票型基金（ExchangeTradedFund,ETF）、境外基金、外國證券化商品。本辦法有關外國有價證券之規定，於以債券方式發行之境外…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第7條 …得全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條規定之有價證券或期貨交易法第三條規定之期貨時，應依本法第十八條第一項後段之規定辦理。
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第10條 …所列信用評等機構評定達一定等級以上。二、依證券商受託買賣外國有價證券管理規則經主管機關指定之外國證券交易所交易之標的（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金。（三）外國指數投資證券（Exc…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第11條 …所列信用評等機構評定達一定等級以上。二、依證券商受託買賣外國有價證券管理規則經主管機關指定之外國證券交易所交易之標的：（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金（ETF）。其中買賣具有槓桿或…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第12條 …列規定：一、不得以新臺幣計價。二、投資涉及大陸地區或港澳地區有價證券之範圍及限制，準用證券商受託買賣外國有價證券管理規則之相關規定。三、投資本國企業赴國外發行之有價證券，以依發行人募集與發行海外有價證券處理準則發行且已於…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第15條 …託業得依信託契約之約定，將屬專業投資人委託信託財產中之之外國有價證券，委任國外專業保管銀行予以出借，惟應依下列事項辦理：一、信託業應充分知悉並評估委託人出借有價證券之知識與經驗。二、信託契約應約定「委託人同意受託人得將信…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第18條 …憑證、或用以證明其受益權之其他書面文件予受益人致他人誤認其為有價證券之行為。但信託業依本法第二十九條、金融資產證券化條例或不動產證券化條例發行受益證券者，不在此限。
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第21條 …信託業辦理不具運用決定權之金錢信託（以下簡稱特定金錢信託）或有價證券信託（以下簡稱特定有價證券信託）業務，以受託投資外國有價證券為目的者，應遵守下列事項。但境外基金管理辦法及境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定：一…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，以受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品為目的者，除受託擔任證券投資信託基金、期貨信託基金之基金保管機構外，應建立充分瞭解客戶之作業準則，其內容至少應包括下列事…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22-1條信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受理非專業投資人之委託投資境內結構型商品時，應遵守下列事項：一、以宣讀或電子設備說明方式，向非專業投資人告知境內結構型商品之客戶須知所載重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第23條信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品時，應遵守下列規定：一、不得以自有資金先行買入該有價證券、短期票券或境內結構型商品，再以特定金錢信託或特定有價證券信託方式…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第24條信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，自交易相對人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應分別明定收取費率之範圍。信託業應將前項利益實際收取之費率及年化費率，告知委託人；以非專業投資人為受託投資對象之商品，前項利…
行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法第13條 …例第十三條第一項及第二項規定。（十一）查明受託機構就有關私募有價證券轉讓之限制，是否於不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。（十二）查明受託機構於私募之…
行政票券金融公司年報應行記載事項準則第2條 …之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略…
行政票券金融公司年報應行記載事項準則第16條 …項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券及公司債券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券及公司債券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用…
行政票券金融公司年報應行記載事項準則第21條 …併財務報表及關係報告書。二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形，應揭露股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參…
行政國際金融業務分行管理辦法第9條 …銀行負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行、承兌或保證之有價證券。國際金融業務分行投資有價證券，應與其所屬銀行投資有價證券金額合計，不得超過金管會對其總行所規定之限額。國際金融業務分行應檢附經其董（理）事會（或其總行…
行政電子支付機構業務管理規則第52條 …業務。三、依本條例第二十二條第二項規定運用支付款項，所持有之有價證券或其他金融商品遭註銷或價值嚴重減損。四、發生百分之十以上之股權讓與、股權結構變動。五、發生存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。六、因訴訟、非訟、…
行政銀行法第3條 …。四、發行金融債券。五、辦理放款。六、辦理票據貼現。七、投資有價證券。八、直接投資生產事業。九、投資住宅建築及企業建築。十、辦理國內外匯兌。十一、辦理商業匯票承兌。十二、簽發信用狀。十三、辦理國內外保證業務。十四、代理收…