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第 43 / 53 頁- 行政票券金融管理法 第41條 …率低於第一項規定者，主管機關得限制其盈餘分配，並為其他必要之處置或限制；其辦法，由主管機關定之。
- 行政票券金融管理法 第59條 …違反主管機關依第五十二條準用銀行法第六十二條第一項規定所為之處置，足以生損害於公眾或他人者，其行為負責人處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金。票券金融公司於主管機關派員監管、接管或勒令停業進行清理時，…
- 行政票券金融管理法 第64條 …反主管機關依第三十三條規定所定之業務、財務比率或所為之限制或處置。八、違反主管機關依第四十一條規定所定之比率或所為之限制或處置。九、違反第四十三條規定，未建立內部控制及稽核制度或未確實執行。十、違反第四十七條第一項規定，…
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 期貨交易所有下列規定情事之一者，除依情形應即為適當處置者外，並應向本會申報備查：一、期貨集中交易市場因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或期…
- 行政期貨交易所管理規則 第13條 …定查核辦法報本會備查；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨結算機構。期貨交易所為前項之查察時，發現其會員或期貨商有經營不善、發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即…
- 行政期貨交易法 第54條 …項帳戶之結算會員，得課以違約金或撤銷其會員資格或為其他必要之處置。
- 行政期貨交易法 第100條 …以內全部或一部之營業。四、撤銷或廢止營業許可。五、其他必要之處置。
- 行政電子支付機構管理條例 第24條 …關得命其限期增資或降低其所收受支付款項總餘額，並為其他必要之處置或限制。
- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …行職務。五、命令提撥一定金額之準備或令其增資。六、其他必要之處置。主管機關依前項第四款解除董事、監察人職務時，應通知公司登記主管機關廢止其董事、監察人登記。非電子支付機構經主管機關許可經營第四條第四項所定國外小額匯兌及有…
- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 …司法警察機關通知期限內移除、限制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置。網際網路平臺提供者、網際網路應用服務提供者、網際網路接取服務提供者或其他網路傳播媒體業者，刊登或播送違反第一項及第二項規定之廣告，對於因誤信廣告內容或因被…
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …令或自律規範之會員予以停權、課予違約金、警告、命其限期改善等處置；或要求會員對其從業人員予以暫停執行業務一個月至六個月之處置。四、檢查會員是否遵守法令及自律規範。五、對於業務經營顯然不善，重大損害投資人權益之會員，協調其…
- 行政證券投資信託及顧問法 第89條 同業公會應訂立會員自律公約及違規處置申復辦法，提經會員大會通過後，報請主管機關核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託及顧問法 第92條 …約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等事項時，為必要之處置。
- 行政證券投資信託及顧問法 第103條 …下之停業。五、對公司或分支機構營業許可之廢止。六、其他必要之處置。
- 行政證券投資信託及顧問法 第113-1條 …三項規定未於通知期限內移除、限制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置者，由通知之司法警察機關處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第13條 …有每股淨值低於面額情事時，本會除得命其限期改善外，並得為下列處置：一、每股淨值未低於面額二分之一者，本會得限制該事業募集證券投資信託基金，該事業並應於一年內改善，屆期未改善者，本會得限制其私募證券投資信託基金。二、每股淨…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第35條 …理之開放式證券投資信託基金，如同質性高者應檢討合併或作適當之處置。二、消滅公司原經理之封閉式證券投資信託基金，應召開受益人會議報告證券投資信託事業合併之事實及影響，並討論是否同意改由存續公司繼續經理，及受益人會議不同意時…
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …處分或證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所、期貨結算機構處置之生效日起算。
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置。三、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近二年未曾受本法第一百條第ㄧ…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …級以上，並於內部控制制度中訂定當所投資之債券轉換為普通股者之處置措施，提經董事會通過。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置。外國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …章、自律公約或相關業務自律規範、會員代表大會或理事會決議等之處置事項。七、其他本會規定應記載之事項。前項章程之擬訂或修正，經證券投資信託暨顧問商業同業公會會員代表大會通過後，應即申報本會核定。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第7條 …，發現有違反法令或自律規範者，應即依本法第八十八條規定為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。證券投資信託暨顧問商業同業公會對他業兼營證券投資信託暨顧問業務之會員進行查察…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第20條 …，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應予以解聘、解僱或為適當之處置。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置者。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善之處分者。五、最近…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 …屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或為適當之處置。槓桿交易商經營前項業務及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。槓桿交易商得以客戶身分向經中央銀行許可辦理衍生性外匯商品業務…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …心或臺灣期貨交易股份有限公司所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受其限制。證券商經主管機關核准辦理…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 …管機關得視情節限本人於一定期限內調整其持股比率或為其他必要之處置；如情節重大者，並得廢止已核准之處分。保險公司知有前項情形者，亦應主動通知主管機關。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則處以停止或限制買賣之處置。七、最近三個月自有資本適足比率高於百分之二百。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。臺灣地區證券商不符合前項第二款至第六款規定，其違法情事已具體改善並經主管…