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行政證券投資顧問事業設置標準第7條 …之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊、監察人名冊、持股百分之三以上主要股東名冊及關係企業名冊。五、發起人無本法第六十八條規定情事之聲明書。六、發起人之代表人或指定…
行政證券投資顧問事業設置標準第11條 …券投資顧問業務，應符合下列各款之規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾…
行政證券投資顧問事業設置標準第12條 …業辦理證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之董事會議事錄。外國證券經…
行政證券投資顧問事業設置標準第13條 …員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。三、同業公會同意入會之證明文件。四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券經紀商或期貨經紀…
行政證券投資顧問事業設置標準第16條 …本會所換發兼營期貨經理事業許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停…
行政證券投資顧問事業設置標準第17條 …員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。八、兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之業務章則。九、會計師專案審查…
行政證券投資顧問事業設置標準第18條 …證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。五、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。前項證券經紀商兼營證券投資顧問事業申請新增以委…
行政證券投資顧問事業設置標準第24條 …證券投資顧問業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。但信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條 …員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。八、兼營全權委託投資業務之業務章則。九、會計師專案審查全權委託投資業務內部…
行政證券投資顧問事業設置標準第26條 …證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。六、依第二十二條第一項第一款規定兼營全權委託投資業務者，應依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證…
行政證券投資顧問事業設置標準第28條 …、兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問業務之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權…
行政證券投資顧問事業設置標準第29條 …員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業除已兼營全權委託投資業務者外，兼營證券投資顧問業務非加入同業…
行政證券投資顧問事業設置標準第31條 …全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至…
行政證券投資顧問事業設置標準第33條 …會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至…
行政證券投資顧問事業設置標準第35條 …文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。期貨信託事業未於前項期間內向本會申請換發兼營證…
行政證券投資顧問事業設置標準第37條 …全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第一百四十九條第…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。九、兼營全權委託投資業務之業務章則。十、會計師專案審查全權委託投資業務內部控…
行政證券投資顧問事業設置標準第39條 …證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期，免附。六、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。保險業未於前項期間內向本會保險局申請變更登記或換…
行政證券投資顧問事業設置標準第41條 …合併或受讓而設置分支機構者，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。但因合併或受讓而增設分支機構者，不在此限。三、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法…
行政證券投資顧問事業設置標準第42條 …事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
行政證券投資顧問事業設置標準第43條 …所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。八、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資顧問事業未於前項規定期間內申請核發分支機構營…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第5條 …行股數之比例。（四）股權設質情形。（五）投票表決權比例。四、簽證精算人員及外部複核精算人員之姓名及主管機關備查文號。五、簽證會計師姓名及所屬事務所名稱。六、往來之保險代理人及兼營保險代理人業務之銀行，其名稱、地址及電話。…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第6條 …帳金額。十一、備抵呆帳覆蓋率。十二、關係人交易明細表。十三、簽證會計師查核簽證或核閱之財務報告及其意見書。十四、現金流量表。十五、盈餘分配或虧損撥補之議決。十六、資產之評估。十七、各項財務業務指標。十八、資本適足性之揭露…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第10條 …生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，不在此限。六、經主管機關依本法第一百四十三條之六或第一百四十九條第一項規定命令增資者。七…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第11條 …險業設立許可及管理辦法第十六條向主管機關申報之事項。三、更換簽證精算人員及外部複核精算人員，其至少包含姓名、事實發生日、更換理由及相關說明。四、最近二年因分出再保險契約不續約、終止或修訂，對財務或業務有重大影響者，其不續…
行政槓桿交易商管理規則第6條 …之規定辦理：一、須經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。三、最近六個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總…
行政槓桿交易商管理規則第7條 …察人無本法第二十八條規定情事之聲明書。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。五、符合前條第一項第六款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政槓桿交易商管理規則第8條 …務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營槓桿交易商時檢具之財務報告為同期者免附。七、已依第十條規定繳存營業保證金之證明文件。八、符合第六條第一項第六款規定之證明文件。但…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第3條 …辦理證券業務借貸款項，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。三、最近三個月未曾受主管機關依…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第5條 …轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。三、董事會議事錄。四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款之證明文件…