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第 43 / 63 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第9條 …以一次為限。三、申報事項有違反法令或虛偽情事者。四、臺灣存託憑證、於國內募集與發行之股票及債券，未向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或上櫃或登錄興櫃，或未符上市或上櫃標準者。五、外國發行人於首次辦理股票公開發行申報生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股或參與發行臺灣存託憑證、發行普通公司債、發行員工認股權憑證、發行限制員工權利新股或參與發行臺灣存託憑證供轉換公司債、附認股權公司債轉換或履行認股義務者外，須委託金融機構代收價款，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第28條 …外國發行人為第二上市（櫃）公司者，得參與存託機構發行臺灣存託憑證，並應依案件性質檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書」（附表十至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 臺灣存託憑證發行後，除下列情形外，非經向本會申報生效，不得任意增加發行：一、依第二上市（櫃）公司之註冊地國法令，現金增資發行新股原股東有優先認購權時，或外國發行人無償配發新股，而辦理增發相對數額之臺灣存託憑證者。但以與經…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第30條 臺灣存託憑證發行計畫應載明下列事項：一、發行目的。二、預定發行日期、發行總金額、發行單位總數、臺灣存託憑證所表彰有價證券之數量及預計單位發行價格之決定方式。三、臺灣存託憑證持有人之權利義務。四、臺灣存託憑證所表彰之有價證…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 …一、契約當事人之名稱、國籍、主營業所所在地。二、發行臺灣存託憑證之總額、發行單位總數、其所表彰有價證券之數量及預計單位發行金額。三、存託機構應盡善良管理人之義務，為臺灣存託憑證持有人之利益選任保管機構，並與保管機構訂立保…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第33條 存託機構不得兼辦同一次臺灣存託憑證發行之承銷業務。存託機構應製作並保管臺灣存託憑證持有人名簿。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證，應備置公開說明書，其內容除依第二上市（櫃）公司註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公開說明書之封面，應於右上角刊印臺灣存託憑證之代碼，並依序刊印下列事項：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第35條 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證，除受讓本國公司股份、合併、收購本國公司或受讓本國公司分割而參與發行臺灣存託憑證者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證已上市或在證券商營業處所買賣後，其股東始得以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證，並依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第37條 臺灣存託憑證持有人請求存託機構兌回臺灣存託憑證所表彰之有價證券時，得請求存託機構將臺灣存託憑證所表彰之有價證券交付與請求人；或得請求存託機構出售臺灣存託憑證所表彰之有價證券，並將所得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。存…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第39條 …公司同時符合下列各款條件，得檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證總括申報書」（附表十五），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券商營業處所買賣…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第40條 第二上市（櫃）公司於前條預定發行期間內發行臺灣存託憑證者，應先向應募人交付簡式公開說明書，並應於每次收足款項後之次一營業日，檢具發行臺灣存託憑證總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。前…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 第二上市（櫃）公司總括申報發行臺灣存託憑證經申報生效後，有下列情形之一，其效力即告終止：一、有前條第五項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行單位數已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第42條 臺灣存託憑證發行後，存託機構應於每月終了十日內向中央銀行申報「臺灣存託憑證流通及兌回情形月報表」（附表三十九），並於本會指定之資訊申報網站公告。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第43條 …同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。已參與發行臺灣存託憑證上市或上櫃之外國發行人，申報募集與發行轉換公司債或附認股權公司債，得以參與發行臺灣存託憑證供轉換或履行認股權義務，該臺灣存託憑證並應與已上市或上櫃之臺灣存託…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …及轉換有價證券之種類等）之決定方式。（四）以參與發行臺灣存託憑證供轉換者，應載明臺灣存託憑證所表彰有價證券之種類、每單位臺灣存託憑證表彰有價證券之數額、存託機構、保管機構名稱、臺灣存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。（五…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第55條 …）公司申報增資發行新股或以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證，應依案件性質分別檢具「參與發行海外存託憑證申報書」（附表二十四至附表二十八）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第56條 …）公司已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，應檢具「參與發行海外存託憑證申報書」（附表三十三及附表三十四）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第57條 海外股票、海外存託憑證或海外公司債發行後，外國發行人應於每月二十日及次月五日內，於本會指定之資訊申報網站分別輸入截至當月十五日及前一個月最終日之流通餘額報表（附表四十一至附表四十三），並向中央銀行申報。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第58條 …票公開發行之外國發行人，曾依註冊地國法令規定發行之員工認股權憑證及具股權性質之有價證券，應併同股票辦理首次公開發行。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …或出具無法表示意見。六、曾依註冊地國法令規定發行之員工認股權憑證及具股權性質之有價證券，未併同股票辦理公開發行者。七、經本會發現有違反法令，情節重大者。八、大陸地區人民、法人、團體或其他機構直接或間接持有外國發行人股份或…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第60條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，應檢具「發行員工認股權憑證申報書」（附表三十六）或「發行限制員工權利新股申報書」（附表三十六之一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，應備置公開說明書，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項公開說明書應行記載事項除應依下列規…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第2條 …賣中心公告得為融資融券交易股票，並按月彙報主管機關。臺灣存託憑證上市滿六個月，該外國發行人依所屬國法令所編製經會計師查核簽證之最近期年度合併財務報告或經會計師核閱之半年度合併財務報告顯示無累積虧損，且上市單位數為六千萬個…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第3條 受益憑證上市（櫃）滿六個月，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心公告得為融資融券交易，並按月彙報主管機關。但證券投資信託事業發行之指數股票型證券投資信託基金受益憑證（以下簡稱指數股票型基金受益憑證）及主動式交易所交易證券投資信…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第4條 得為融資融券交易之股票或臺灣存託憑證有下列情事之一者，證券交易所及證券櫃檯買賣中心得公告暫停該股票之融資融券交易，或在主管機關所定之範圍內，調整其融資比率或融券保證金成數，並報主管機關備查：一、上市股票、臺灣存託憑證變更…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第5條 得為融資融券交易之受益憑證有下列情事之一者，證券交易所或證券櫃檯買賣中心得公告暫停該受益憑證之融資融券交易，或在主管機關所定之範圍內，調整其融資比率或融券保證金成數，並報主管機關備查：一、終止上市（櫃）。二、未依規定按期…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第6條 …易所及證券櫃檯買賣中心分配之融資融券張數。前二項規定，於受益憑證準用之。但受益憑證受益權單位數之計算，指數股票型基金受益憑證、主動式交易所交易基金受益憑證、指數股票型期貨信託基金受益憑證以前一營業日之總發行受益權單位數為…
- 行政美援進口器材及美援衍生之新臺幣所購器材使用及移轉辦法 第8條 …美援進口器材已付未付之價款、費用及損稅等，應開具清單連同有關憑證、帳目等向受讓人交代清楚。（四）如因特殊情形，美援進口器材經改配或轉讓後，所得價款不足清償受配人在供應合約項下之餘欠金額時，原受配人對於短欠本息（包括遲延利…