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行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第2條同一人或同一關係人申請持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之十、百分之二十五或百分之五十者，應依本辦法規定辦理。
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第3條同一人或同一關係人申請持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之十者，應就其符合誠信、正直、守法性及與金融控股公司之利害關係提出合理說明，且無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第…
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第4條同一人或同一關係人為法人者，應就其財務及業務有助於金融控股公司之健全經營提出合理說明，且其董事長無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法本條文有附件第5條同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之十者，應檢具下列申請書件，向主管機關申請核准：一、申請書（附表一）。二、申請表（附表二）。三、資金來源說明表（附表三）。四、聲明書（…
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法本條文有附件第6條同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之二十五者，除應檢具前條所列申請書件外，並應檢具下列書件，向主管機關申請核准：一、就其財務及業務有助於金融控股公司之健全經營，及對該金…
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第7條同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之五十者，除應檢具前二條所列申請書件外，並應提出對該金融控股公司之經營規劃、未來經營團隊、員工權益保障等之說明書，向主管機關申請核准。
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第8條同一人或同一關係人依前三條規定向主管機關提出申請，除因申請書件未備齊或其他必要補正說明者外，主管機關自申請書件送達次日起十五個營業日內，未表示反對者，視為已核准。
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第9條主管機關依第五條至第七條規定核准同一人或同一關係人持有金融控股公司之股份後，發現申請書件有虛偽情事或違反核准時所為之附款，主管機關得廢止或撤銷已核准之處分，並限本人於一定期限內調整。主管機關依第五條至第七條規定核准同一人…
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法本條文有附件第11條 …金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之十之同一人或同一關係人應於每月五日前，填具申報表（附表六），將上月份持股之變動情形通知金融控股公司，並由金融控股公司彙總後於每月十五日前向證券交易所或櫃檯買賣中心網站傳輸申報並…
行政金融機構非營業用辦公場所管理辦法本條文有附件第4條 …名稱、組織架構及用途。二、設置之理由。三、使用之場所是否有與關係人交易情事之說明。四、預定設置之場所是否符合第七條有關不得移供對外營業使用之規定。五、其他經主管機關規定之事項。金融機構遷移非營業用辦公場所申請書，應載明下…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第12條 …理手冊，包括：（一）投資準則。（二）客戶資料保密。（三）利害關係人交易規範。（四）股權管理。（五）財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計變動之流程等。（六）總務、資訊、人…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …或銀行業之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害所屬金融控股公司（含子…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第35條 …理）事會及審計委員會議事運作之管理、法令遵循、內部控制、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理及資訊安全、員工保密教育、消費者及投資人權益保護措施、永續資訊之管理及自行查核辦理情形，並加以…
行政金融控股公司法第4條 …制性持股之公司。七、同一人：指同一自然人或同一法人。八、同一關係人：指同一自然人或同一法人之關係人。九、關係企業：指適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三、第三百六十九條之九及第三百六十九條之十一規定之企業。十…
行政金融控股公司法第5條計算同一人或同一關係人持有金融控股公司、銀行、保險公司或證券商之股份或資本額時，不包含下列各款情形所持有之股份或資本額：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於證券主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所…
行政金融控股公司法第6條同一人或同一關係人對一銀行、保險公司或證券商有控制性持股者，除政府持股及為處理問題金融機構之需要，經主管機關核准者外，應向主管機關申請許可設立金融控股公司。前項所定之同一人或同一關係人，未同時持有銀行、保險公司或證券商二…
行政金融控股公司法第7條前條所定之同一關係人向主管機關申請許可設立金融控股公司時，應由對各金融機構之投資總額最高者，代表申請，並應共同設立。非屬同一關係人，各持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五者，應由投…
行政金融控股公司法第16條金融機構轉換為金融控股公司時，同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之十者，應向主管機關申報。金融控股公司設立後，同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有該金融控股公司已發行有表決…
行政金融控股公司法第19條 …或第二款之公司為合併、概括讓與、概括承受者。二、同一人或同一關係人持有其有表決權股份達三分之一以上者。三、由金融機構轉換設立者。
行政金融控股公司法第45條 …股公司之銀行子公司與第一項各款對象為第二項之交易時，其與單一關係人交易金額不得超過銀行子公司淨值之百分之十，與所有利害關係人之交易總額不得超過銀行子公司淨值之百分之二十。
行政金融控股公司法第68條本法施行前，已符合第四條第一款規定之同一人或同一關係人，應自本法施行之日起六個月內向主管機關申報。前項同一人或同一關係人如無第六條第二項所定之情形，應自本法施行之日起一年內依第八條規定向主管機關申請許可設立金融控股公司；…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第2條 …載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第6條 …聲明承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。二、銷售對象僅限櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，應依前款第一目、第二目、第五目及第六目規定辦理。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第10條 …料。（二）公司設立未滿三年者，應揭露自設立後公司與發起人或其關係人間除業務交易行為以外之重要交易，包括財產交易與資金融通。其屬財產交易者，尚應揭露該標的之性質、所在及該交易價格之決定方式。向發起人或其關係人購入之資產，如…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第11條 …監察人及主要股東放棄現金增資認股之情形。所放棄之現金增資股洽關係人認購者，尚應揭露該關係人之姓名、與公司、董事、監察人、持股比例百分之一以上股東之關係及認購股數。（附表十六）（五）最近二年度及截至公開說明書刊印日止，董事…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第19條 …份未來移轉之條件及限制。五、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人者，並應列明與關係企業或關係人之關係、選定關係企業或關係人之原因及是否不影響股東權益之評估意見。六、股份交換之合作契約。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第20條 …十名二者孰低之授信客戶名稱及授信餘額。（附表四十二）（四）與關係人受（授）信用說明：列明最近二年度與截至公開說明書刊印日之前一季止之任一年曾占受（授）信用總額千分之一以上之關係人名稱及受（授）信用餘額。（附表四十三）（五…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第26條 …。六、預計可能產生效益。七、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人者，並應列明與關係企業或關係人之關係、選定關係企業或關係人之原因及是否不影響股東權益之評估意見。八、股份交換之合作契約。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第28條 …金流量。（六）槓桿度。五、適法性分析：（附表六十）（一）利害關係人擔保授信總餘額占淨值之比率。如為金融控股公司之銀行子公司另應揭露與單一利害關係人從事授信以外交易總額占銀行子公司淨值之比率及與所有利害關係人從事授信以外交…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第32條 …價圈購對外公開承銷之案件，證券承銷商及發行人等出具不得配售予關係人及內部人等對象之聲明書。十五、其他必要補充說明事項。發行人視所營事業性質，委請在業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，就發行人目前營運狀況及本次…