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第 42 / 52 頁- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第20條 …、委託人及專業估價者概況。六、安排機構概況及職責。七、經營與管理人員概況。八、借入款項及閒置資金之運用。九、受益證券信用評等等級及信用增強方式。十、投資風險揭露。十一、受益人會議。十二、特別記載事項。十三、有關法規。十四…
- 行政個人資料保護法 第50條 非公務機關之代表人、管理人或其他有代表權人，因該非公務機關依前三條規定受罰鍰處罰時，除能證明已盡防止義務者外，應並受同一額度罰鍰之處罰。
- 行政檔案法施行細則 第6條 …：指機關內或機關間因業務需要，提出檔案借調或調用申請，由檔案管理人員依權責長官之核定，檢取檔案提供參閱。六、清理：指依檔案目錄逐案核對，將逾保存年限之檔案或已屆移轉年限之永久保存檔案，分別辦理銷毀或移轉，或為其他必要之處…
- 行政檔案法施行細則 第18條 …月日、電話、住（居）所、身分證明文件字號。如係法人或其他設有管理人或代表人之團體，其名稱、事務所或營業所及管理人或代表人之姓名、出生年月日、電話、住（居）所。二、有代理人者，其姓名、出生年月日、電話、住（居）所、身分證明…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第30條 期貨信託基金銷售機構及其經理人或受雇人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，辦理期貨信託基金銷售業務。期貨信託基金銷售機構及其人員於辦理期貨信託基金銷售業務時，對於期貨信託基金客戶之個人資料、往來交易資料…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第69條 基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，保管期貨信託基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務員及其他受雇人，不得基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相…
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 …有相互投資關係或控制與從屬關係者，應於契約中揭露。十一、善良管理人之注意義務及保密義務。十二、報告義務。十三、委任人應負擔之費用項目、計算方法、給付方式及時間，包括期貨經理事業之報酬。十四、契約生效日期及其存續期間。十五…
- 行政國家災害防救科技中心設置條例 第27條 …為自有財產。第一項無償提供使用及第三項之公有財產，以本中心為管理人，所生之收益，列為本中心之收入，不受國有財產法第七條第一項規定之限制；其管理、使用、收益等相關事項之辦法，由監督機關定之。公有財產用途廢止時，應移交各級政…
- 行政會計師法 第39條 …分析、資產估價或財產信託等事項。三、充任檢查人、清算人、破產管理人、仲裁人、遺囑執行人、遺產管理人、重整人、重整監督人或其他受託人。四、稅務案件代理人或營利事業所得稅相關申報之簽證。五、充任工商登記或商標註冊及其有關事件…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第9條 …暫不償付：一、證券投資人或期貨交易人已受破產宣告尚未選任破產管理人者。二、證券投資人或期貨交易人死亡尚未辦妥繼承者。三、其他依法令或法律關係得停止支付者。前項保留之償付金額有下列情形者，保護機構應解除保留，償付證券投資人…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-4條 …年十二月三十一日前，依事業規模及業務情況配置適足及適任之風險管理人員。風險管理主管及業務人員未符合第四條、第四條之一、第六條所定資格條件者，及未符合第八條第一項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十一日前辦理補…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 證券投資信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登錄範圍以外之業務。但他業兼營證券投資信託業務之內部稽核及風險管理人員，得由他業登錄之內部稽核及風險管理人員兼任相同性質之職務。證券投資信託事業之法令遵循人員不得由從事第…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有價證券及其相關商品買賣…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。前項事業除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任。董事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第6條 …證券期貨業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …管機關應就其最低實收資本額、股東結構、負責人資格條件、經營與管理人員專門學識或經驗、業務限制另定之。第一項第十二款所定不動產管理機構，應符合一定條件，並與受託機構簽訂記載其職權、義務、責任及應遵行事項之委任契約書。前項一…
- 行政不動產證券化條例 第6條 …表。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產投資信託基金經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產投資信託受益證券之…
- 行政不動產證券化條例 第29條 …對照表。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產資產信託經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產資產信託受益證券之…
- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第9條 …迄號碼。四、原始文件拍攝後處理情形。五、微縮母片之保管單位、管理人員姓名及填寫日期。第一項置於末端之說明書應記載下列事項：一、原始文件製作單位。二、原始文件保管單位。三、微縮片編號、起迄序號及總數量。四、微縮母片之型式、…
- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第19條 原始文件經攝製微縮片後，檔案管理人員應將微縮片編號、微縮母片保管單位及原始文件處理情形註記於檔案目錄。
- 行政檔案電子儲存管理實施辦法 第11條 檔案經電子儲存後，檔案管理人員應將電子媒體編號及原始檔案處理情形等事項，註記於檔案目錄或提供檢索功能。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第6條 …明。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產投資信託基金經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產投資信託受益證券之…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 …因說明。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產資產信託經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產資產信託受益證券之…
- 行政金融資產證券化條例 第64條 董事應以善良管理人之注意，為特殊目的公司處理事務，並負忠實義務。董事執行業務有違反法令、章程、股東會決議或資產證券化計畫時，參與決議之董事，對於特殊目的公司負賠償之責任。但經表示異議之董事，有紀錄或書面聲明可證者，免其責…
- 行政金融資產證券化條例 第69條 監察人應以善良管理人之注意，為特殊目的公司監督董事所執行之職務。
- 行政金融資產證券化條例 第78條 …發或償還之本金、利益、孳息或其他收益之權利。監督機構應以善良管理人之注意義務，為資產基礎證券持有人之利益，依本條例之規定行使權限及履行義務，並負忠實義務。監督機構得以自己名義，為資產基礎證券持有人為訴訟上或訴訟外之行為。…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …務法令遵循之稽核及改進情形。（二十八）查明受託機構是否以善良管理人之注意處理特殊目的信託事務，並負忠實義務。（二十九）查明受託機構依本條例所發行之受益證券有無違反本條例第一百零四條規定之情事。（三十）其他依法律或命令應查…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …更。四、提供服務之方式（含報告義務）。五、期貨顧問事業之善良管理人注意義務及保密義務。六、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。七、契約生效日期及其存續期間。八、契約之變更與終止。九、重要事項變更之通知及其方式。十、…