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第 42 / 56 頁- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …保本型期貨信託基金：1.投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率、所投資之固定收益商品評等等級及到期期限、商品及期貨交易契約之發行者、交易對象等。2.保護型期貨信託基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …月底期貨信託基金下列資料：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（附表二）（二）所從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別及其占淨資產之比例。（附表三）（三）投資單一股票金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上者，列示…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 …業下列資料：（一）股權分散情形：1.股東結構：各類股東之組合比率。（附表十）2.主要股東名單：股權比率百分之五以上股東之名稱、持股數額及比率。（附表十一）（二）組織系統：期貨信託事業之組織結構、各主要部門（於他業為兼營期…
- 行政期貨信託事業管理規則 第18條 期貨信託事業應依主管機關規定提撥一定比率之特別盈餘公積。
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …據或其他經核定之短期票券。四、購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證。五、其他經主管機關核准之用途。期貨信託事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經主管機關核准者外，不得為保證、票據之…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …：一、基金名稱；保本型基金應用括弧以不同顏色顯著字體標明保本比率及基金之類型（保證型或保護型）。二、基金種類：股票型、債券型、平衡型、多重資產型、保本型、組合型、指數型、指數股票型、主動式交易所交易基金、貨幣市場型、傘型…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …。保本型基金應再列示投資固定收益商品及證券相關商品之預估投資比率、投資商品之發行者、交易對象及參與率等。九、基本投資方針及範圍簡述。十、投資策略及特色之重點摘述。十一、本基金適合之投資人屬性分析。十二、銷售開始日。十三、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …金：1.相關投資連結標的之性質。2.本基金之設定參數，含參與比率及投資期間，並註明實際參與率釐定之時間，以及通知受益人之方式。3.保護型基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …前一個月月底基金下列資料：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（附表五）（二）投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者，列示該股票之名稱、股數、每股市價、投資金額及投資比率。（附表六）（三）投資單一債券金額占基…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …業下列資料：（一）股權分散情形：1.股東結構：各類股東之組合比率。（附表十一）2.主要股東名單：股權比率百分之五以上股東之名稱、持股數額及比率。（附表十二）（二）組織系統：證券投資信託事業之組織結構、各主要部門（於信託業…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …要風險。五、基金運用狀況：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（二）依第二十條第二款及第三款規定記載。六、投資風險警語：依第六條第一項第十一款第一目至第四目規定記載。七、本基金適合之投資人屬性分析。八、受益人應負擔費…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …生工具交易之相關資訊。十四、依期貨交易法相關規定，應符合財務比率之限制及其執行情形。十五、專屬期貨商業務之特有風險。十六、對財務風險之管理目標及政策。十七、長短期債款之舉借。十八、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …）公開發行股票之期貨商最近年度任三個月份董事、監察人平均設質比率大於百分之五十者，應揭露於各該月份設質比率大於百分之五十之個別董事、監察人之酬金。（五）期貨商全體董事、監察人領取財務報告內所有公司之董事、監察人酬金占稅後…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第31條 …內容應包括財務結構、償債能力、獲利能力、現金流量及特殊規定之比率，並說明最近二年度各項財務比率變動原因。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第8條 …五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …執照未滿一個完整會計年度或銀行最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近二年未曾因辦理境外基金、證券投資信託基金或期貨信託基金業務受本法第一百零三條第二款至第五…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。八、其他經本會規定之條件。證券商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …事、監察人、總經理及顧問等之酬金：1.最近年度第四季平均逾放比率高於百分之五。2.最近一次銀行自結、會計師複核或經本會檢查調整後之自有資本與風險性資產之比率低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法之最低法定比率。3.最近三年…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …價格、已買回股份種類、數量及金額、已買回數量占預定買回數量之比率、買回本行股份前及買回後之資本適足率、已辦理銷除及轉讓之股份數量、累積持有本行股份數量、累積持有本行股份數量占已發行股份總數比率、買回股份轉讓予員工之執行進…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …東權益及銀行財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …：一、最近一年辦理併購或受讓其他金融機構，應揭露會計師對換股比率合理性之意見。二、屬上市或上櫃銀行者，應揭露最近五年度曾經辦理併購或受讓其他金融機構之情形。以發行新股之方式併購或受讓其他金融機構股份者，應揭露其主辦證券承…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營運資金及每股盈餘予以比較說明，並分析其改善情形。。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …至年報刊印日止從業員工人數，平均服務年資、平均年齡、學歷分布比率、員工持有之專業證照及進修訓練情形。（附表十八）三、企業責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。四、非擔任主管職…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第11條 證券投資信託事業應依本會規定提撥一定比率之特別盈餘公積。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 …轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。五、其他經本會核准之用途。證券投資信託事業投資證券、期貨、金融與其他事業之範圍及相關規範，由本會另定之。證券投資信託事業除符合公…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第26-1條 …或重大營運政策變更。二、證券投資信託事業或其子公司原持有股份比率變動。三、重大之轉投資。四、解散或停止營業。五、變更事業名稱。六、與其他事業合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。七、發生重整、清算或破產之情事。八、…
- 行政期貨商管理規則 第4條 …交易法令之規定，應向當地期貨主管機關或其他權責機構申報之財務比率變動或其他影響財務結構之重大情事。十、為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國或外國期貨交易法令應申報之數額者。十一、其他經本會規定應申報事項。前項第一款、第二…
- 行政期貨商管理規則 第22條 …提出改善計畫。調整後淨資本額之計算依本會之規定辦理；前二項之比率，得由本會視國內外經濟、金融情形及期貨商業務狀況調整之。第一項、第二項之規定，兼營期貨商準用之。
- 行政期貨商管理規則 第24條 …期貨商應於每月十日以前，向本會申報上月份會計項目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表。第一項及前項所列應申報之事項，應送由期貨交易所轉送本會。
- 行政期貨商管理規則 第56-5條 …業項目或重大營運政策變更。二、期貨商或其海外子公司原持有股份比率變動。三、解散或停止營業。四、變更機構名稱。五、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。六、發生重整、清算或破產之情事。七、已發生或可預見…