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第 42 / 57 頁- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …內申請核發分支機構許可證照者，廢止其分支機構之設置許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第63條 …，由本會指定其他基金保管機構承受；受指定之基金保管機構，除有正當理由，報經本會核准者外，不得拒絕。基金保管機構保管基金顯然不善者，本會得命其將該基金移轉於經本會指定之其他基金保管機構保管。基金保管機構辭卸保管職務應與證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第80條 …，並將清算後之餘額，依受益權單位數之比率分派予各受益人。但有正當理由無法於三個月內完成清算者，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。清算人應將前項清算及分配之方式，向本會申報及公告，並通知受益人。清算程序終…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …事業未於第一項規定期間內申請核發營業執照者，廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月為限。證券投資顧問事業非加入同業公會，不得開業。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第13條 …顧問事業辦理證券投資顧問業務營業執照者，廢止其兼營許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 …投資顧問事業辦理全權委託投資業務營業執照者，廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。證券經紀商或期貨經紀商除已兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者外，兼營證券投資顧問事業辦理全…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第21條 …者，廢止其分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第35條 …投資顧問事業辦理全權委託投資業務營業執照者，廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。期貨信託事業除已兼營證券投資信託業務者外，兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務非加入同業公會，…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第39條 …更登記或換發兼營全權委託投資業務營業執照者，廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會保險局申請展延一次，並以三個月為限。保險業兼營全權委託投資業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …期間內申請核發分支機構營業執照者，本會得廢止其設立許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月為限。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第47條 …後一年內辦理補正，屆期未完成補正者，本會廢止其營業許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …管機關申請核發兼營槓桿交易商許可證照者，廢止其兼營許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。期貨商兼營槓桿交易商，非以槓桿交易商之業別，加入同業公會，不得開辦槓桿交易商…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第41條 …主管機關查核。未能於核定期限內匯入之資金，不得再行投資。但有正當理由者，得於期限屆滿前，申請主管機關許可展延。
- 行政證券交易所管理規則 第9條 …影本申請本會發給許可證，逾期不為申請者，原核准失其效力，但有正當理由者，事前得向本會申請核准延展之。
- 行政證券交易所管理規則 第16條 …影本申請本會發給許可證，逾期不為申請者，原核准失其效力。但有正當理由者，事前得向本會申請核准延展之。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第8條 …記後，未於六個月內申請核發營業執照者，本會得廢止其核准。但有正當理由，於期限屆滿前，得申請本會核准延展；延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政證券交易法 第14-5條 …前項規定之限制，並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。如有正當理由致審計委員會無法召開時，第一項各款事項應以全體董事三分之二以上同意行之。但第一項第十款之事項仍應由獨立董事成員出具同意意見。公司設置審計委員會者，不適用…
- 行政證券交易法 第20-1條 …蓋章者。前項各款之人，除發行人外，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者，免負賠償責任。會計師辦理第一項財務報告或財務業務文件之簽證，有不正當行為或違反或廢弛其業務上應盡之義務，致第一項之…
- 行政證券交易法 第32條 …對於未經前項第四款之人簽證部分，如能證明已盡相當之注意，並有正當理由確信其主要內容無虛偽、隱匿情事或對於簽證之意見有正當理由確信其為真實者，免負賠償責任；前項第四款之人，如能證明已經合理調查，並有正當理由確信其簽證或意見…
- 行政證券交易法 第43-5條 …間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於一年內不得就同一被收購公司進行公開收購。公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發…
- 行政證券交易法 第157-1條 …息之人，負連帶賠償責任。但第一項第一款至第四款提供消息之人有正當理由相信消息已公開者，不負賠償責任。第一項所稱有重大影響其股票價格之消息，指涉及公司之財務、業務或該證券之市場供求、公開收購，其具體內容對其股票價格有重大影…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …業未於第一項期間內申請換發營業執照者，本會得廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得由同業公會轉報本會申請展延一次，並以三個月為限。證券投資信託事業或證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務，除應依第一項規定申請…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-2條 …者，廢止其分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …此限。八、運用客戶委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，無正當理由，將已成交之買賣委託，自全權委託帳戶改為自己、他人或其他全權委託帳戶，或自其他帳戶改為全權委託帳戶。九、未依投資分析報告作成投資決策，或投資分析報告顯然…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …，不在此限。六、運用客戶信託財產買賣有價證券及相關商品時，無正當理由而將已成交之買賣委託，自信託帳戶改為自己、他人或其他信託帳戶，或自其他帳戶改為信託帳戶。七、利用信託帳戶為自己或他人買賣有價證券及其相關商品。八、未依投…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第8條 …，或有其他重大喪失債信情事。發起人以外之事項有變更者，應載明正當理由，事先報請主管機關核准。但依其情形不能事先報請核准者，應於事實發生後二週內報請主管機關核准。前二項情形，經主管機關核准者，保險公司籌備處應於全國性之日報…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第9條 …或申請公開招募未經主管機關核准者，主管機關得廢止其許可。但有正當理由，在前項期限屆滿前得申請主管機關延展一個月。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第10條 …濟部提出申請，或未經經濟部核准者，主管機關得廢止其許可。但有正當理由者，得在前項期限屆滿前向主管機關申請延展一個月。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第11條 …十五、其他經主管機關規定提出之文件。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延展，延展期限不得超過三個月，並以一次為限，未經核准延展者，主管機關得廢止其許可。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第14條 …主管機關應廢止其設立之許可，限期繳銷執照，並通知經濟部。但有正當理由經主管機關核准者，得予延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。