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第 41 / 54 頁- 行政證券交易法 第36-1條 公開發行公司取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為，其適用範圍、作業程序、應公告、申報及其他應遵行事項之處理準則，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第43-1條 …告；申報事項如有變動時，亦同。有關申報取得股份之股數、目的、資金來源、變動事項、公告、期限及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，…
- 行政證券交易法 第116條 …券交易所買賣有價證券。前項人員，不得對該證券交易所之會員供給資金，分擔盈虧或發生營業上之利害關係。但會員董事或監事之代表人，對於其所代表之會員為此項行為者，不在此限。
- 行政證券交易法 第174條 …、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害。九、意圖妨礙主管機關檢查或司法機關調查，偽造、變造、湮滅、隱匿、掩飾工作底稿或…
- 行政證券交易法 第178條 …之一準用該條所定準則有關取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為之適用範圍、作業程序、應公告或申報之規定。十二、違反第四十三條之二第一項、第四十三條之三第…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第32條 …令服務事業解除其內部稽核主管職務：一、有事實證明有與客戶不當資金往來之行為。二、濫用職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害事業之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於事業第三人。三、…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第6條 …司之股權情形。三、取得之方式及日期。四、取得股份之目的。五、資金來源明細。六、自取得日起前六個月之交易明細。七、預計一年以內再取得股份之數額。八、有無下列股權之行使計畫，如有，其計畫內容：（一）自行或與其他人共同推動召集…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第7條 …持股百分之五以上之股東具有控制權者。三、取得股份之目的。四、資金來源。五、預計一年以內再取得股份之數額。六、股權之行使計畫內容。前項取得人應就本次與前一次申報持股總額之變動情形，併同申報。取得人屬公開發行公司者，應於事實…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …三、保險商品理賠作業：包括事故調查、審核、付款作業。四、各種資金運用作業：包括整體性投資政策、各種投資資產之取得、保管、處分及利害關係人交易規範。五、清償能力評估作業：包括各種準備金提存之評估、資產品質之評估、資產與負債…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …程訓練或職能訓練。總機構、國內外營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資產保管單位及其他管理單位之人員，每年至少須接受三小時以上資訊安全宣導課程。適用第二項規定之保險業，應於符合適用條件起六個月內調整。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …項辦理查核工作或提供相關資料。七、有事實證明曾有與客戶或辦理資金運用之交易對手不當資金往來之行為。八、因保險業配置之內部稽核人員顯有不足或不適任，未能發現財務及業務有嚴重缺失。九、其他有損害保險業信譽或利益之行為。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …法令規章及新銷售保險商品。保險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之在職教育訓練達十五…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …關認定屬重大變更應採核准方式辦理之保險商品，及進行特定或重大資金運用前，應由總機構法令遵循主管出具符合法令規章及內部規範之意見並簽署負責。四、訂定法令遵循之評估內容與程序，及督導各單位定期自行評估執行情形，並對各單位法令…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …五、法令遵循單位應定期及不定期評估主要營運活動、商品及服務、資金運用或業務專案、有違反法令之虞之重大客訴等法令遵循風險管理情形，並建立與其他第二道防線之橫向溝通聯繫機制。六、法令遵循單位為掌握全公司法令遵循風險情形，得向…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 保險業總機構法令遵循單位、營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位及國外分公司應指派人員擔任該單位法令遵循主管，負責辦理法令遵循業務。國外分公司法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第6條 …。三、對他公司依合資經營契約規定，擁有經營權者。四、對他公司資金融通金額達他公司總資產之三分之一以上者。五、對他公司背書保證金額達他公司總資產之三分之一以上者。公開發行公司依前項各款判斷為屬從屬關係者，應依本準則規定編製…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第14條 …與從屬公司間及從屬公司與從屬公司間已消除之交易事項。二、從事資金融通、背書保證之相關資訊。三、從事衍生性商品交易之相關資訊。四、重大或有事項。五、重大期後事項。六、持有票券及有價證券之名稱、數量、成本、市價（無市價者，揭…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第17條 …）取得或處分具體目的及使用情形。（七）其他特別約定事項。三、資金融通情形（附表八）：（一）最高餘額、期末餘額、利率區間及本期利息總額。（二）融通期限（起迄期間）及原因。（三）取得或提供擔保品情形。（四）交易之決定方式。（…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第2條 …捐助人同意移轉捐助財產為保護機構所有之同意書。十、業務計畫及資金運用說明書。前項函報本會備查後，保護機構之董事會應於三十日內，向法院聲請法人登記，並於法院完成登記之日起三十日內，函報本會備查。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第6條 …二項規定之限額。保險業購買第四條有價證券之總額不得超過保險業資金百分之五。保險業購買第三條第一項第五款及第四條第一項第五款之有價證券，其限額如下：一、保險業購買依金融資產證券化條例同次發行受益證券或資產基礎證券，不得超過…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …衍生性金融商品交易部位風險，並每日控管。三、最近一年執行各種資金運用作業內部控制處理程序無重大缺失。但缺失事項已改正並經主管機關認可者，不在此限。四、最近一年資金運用未有遭主管機關重大裁罰及處分。但違反情事已改正並經主管…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第9條 …衍生性金融商品，其契約總（名目）價值，合計不得超過各該保險業資金之百分之五，其中國外部分不得超過各該保險業資金之百分之三。國外衍生性金融商品應以國外金融商品所衍生之商品為限，且不得涉及以我國證券、證券組合、利率、匯率或指…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第11條 …品交易，該結構型商品應符合下列條件，其投資總額不得超過保險業資金之百分之十：一、最終到期日不得超過十年。二、到期本金之保本比率為百分之百，但最終到期日未逾五年者，到期本金之保本比率得調整為百分之九十以上。三、相關衍生性金…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第10條 …期貨信託事業外，第一項及第三項規定之實收資本額，改按指撥營運資金計算。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第13條 …除期貨信託事業外，第一項規定之淨值及實收資本額，改按指撥營運資金計算。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …之各基金、共同信託基金、其他全權委託投資或期貨交易帳戶、自有資金帳戶、自行買賣有價證券帳戶或期貨自營帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第18條 …問事業經營全權委託投資外國有價證券業務，應經中央銀行同意，其資金之匯出、匯入，依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …己或他人之利益買入或賣出。五、運用客戶之委託投資資產，與自己資金或其他客戶之委託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。六、利用客戶之帳戶，…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第23條 …業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，委託投資資產之閒置資金，其得運用及範圍如下：一、現金。二、存放於金融機構。三、向票券商買入短期票券。四、短期票券及債券之附買回交易。五、本國信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第33條 …集證券投資信託基金業務、對不特定人募集期貨信託基金業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任。信託業兼營全權委託投資業務者，得自行保管信託財產；其自行保管者，應指定專責人員辦理。