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第 4 / 6 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 …以發行新股或交付已發行股份擇一為之。但興櫃股票、未上市或未於證券商營業處所買賣之公司，應以發行新股為之。六、認股價格之調整。七、盈餘轉增資及資本公積轉增資時，得增發員工認股權憑證或調整認股股數。但以認股時公司章程載明有足…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …司依前項發給之股票或股款繳納憑證，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項交付股票者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定發行新…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 興櫃股票、未上市或未在證券商營業處所買賣公司之股票，其持有人申報對非特定人公開招募時，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、其發行公司自設立登記後，未逾三年者。二、其發行公司財務報告之決算營業利益及稅前純益占歸屬於母公司…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第68條 …得向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣：一、依本法第四十三條之六規定私募股票者，該私募股票及其嗣後無償配股取得之股份。二、依法私募之普通公司債。三、依本法第四十三條之六規定私募員工…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第71條 …後向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣者，應採帳簿劃撥交付，不印製實體方式為之，並免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第72條 …理減少資本者，為十二個營業日。三、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理減少資本者，為七個營業日。四、金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業之申報案件，為十二個營業日。依第一項規定辦理者，準用第五條…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第73條 …式列為表決權行使管道之一者。七、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大者。八、經本會發現有違反法令，情節重大者。九、其他本會為保護公益認為有必要者。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …八、募集設立及股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理對外公開發行之案件，應註明「股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣」。九、股票於證券交易所創新板上市買賣者辦理對外公開發行之…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …行股份總數比率。（附表二十四）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該特別股之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不上市或上…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …上市或上櫃之計畫。五、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。六、本次發行員工認股權憑證者，應揭露員工認股權憑…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …告，應併予揭露。為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄興櫃於證券商營業處所買賣，依發行人募集與發行有價證券處理準則第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行者，前項第一款及第二款之年度財務報告，得檢附最近年度之財務報告…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之公司，其內部控制制度，尚應包括對下列作業之控制：一、薪資報酬委員會運作之管理。二、防範內線交易之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …年度稽核計畫，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之公司之每年年度稽核計畫，尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之公司之每年年度稽核計畫，應包括永續資訊之管理…
- 行政證券投資信託及顧問法 第56條 …投資者，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，於集中交易市場或證券商營業處所為之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 …戶之委託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。五、利用客戶之帳戶，為自己或他人買賣有價證券。六、將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第5條 …券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現貨交易為之。證券投資信託事業運用基金所持有之資產，應以基金保管機…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第8條 …券之種類及範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、經本會公告於證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經本會核准或申報生效承銷有價證券。四、政府債券及募集發行之公司債或金融債券。五、證券投資信託事業發行之…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第10條 …證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第54條 …證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …選擇權業務應遵循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」規定辦理。銀行為辦理臺股股權衍生性金融商品業務之避險需要買賣國內上市櫃股票者，應設立避險專戶，其開立、履約給付及資…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第2條 本辦法所稱證券商營業處所買賣有價證券，指有價證券不在集中交易市場以競價方式買賣，而在證券商專設櫃檯進行之交易行為，簡稱櫃檯買賣。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第7條 證券櫃檯買賣中心應就下列事項訂定證券商營業處所買賣有價證券業務規則，報請本會核定之：一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。三、委託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格之…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第8條 證券櫃檯買賣中心應訂定證券商營業處所買賣有價證券審查準則，報請本會核定之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第9條 …證券櫃檯買賣中心認為有價證券合於櫃檯買賣者，應與其發行人訂立證券商營業處所買賣有價證券契約，並報本會備查。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第12條 …有價證券，以下列為限：一、在證券交易所上市之有價證券。二、在證券商營業處所買賣之有價證券。三、其他經本會核定保管之有價證券。
- 行政證券交易法 第14-6條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司應設置薪資報酬委員會；其成員專業資格、所定職權之行使及相關事項之辦法，由主管機關定之。前項薪資報酬應包括董事、監察人及經理人之薪資、股票選擇權與其他具有實質獎勵之措施。
- 行政證券交易法 第22-2條 …轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予申報。三、於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。經由前項第三款受讓之股票…
- 行政證券交易法 第28-1條 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，其股權分散未達主管機關依第二十二條之一第一項所定標準者，於現金發行新股時，除主管機關認為無須或不適宜對外公開發行者外，應提撥發行新股總額之一定比率，對外公…
- 行政證券交易法 第28-2條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，有下列情事之一者，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場或證券商營業處所或依第四十三條之一第二項規定買回其股份，不受公司法第…
- 行政證券交易法 第30條 …由主管機關以命令定之。公司申請其有價證券在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，準用第一項之規定；其公開說明書應記載事項之準則，分別由證券交易所與證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。