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第 4 / 30 頁- 行政信用評等事業管理規則 第24條 信用評等事業或其董事、監察人、經理人、受任人或受雇人，違反本規則之規定者，依本法及其他有關之法律規定論處。
- 行政期貨信託事業設置標準 第5條 …各款情事之一者，不得充任期貨信託事業之發起人、董事、監察人、經理人、部門主管或業務員；其已充任者，當然解任：一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯…
- 行政期貨信託事業設置標準 第14條 …需要，配置適足、適任且符合期貨信託事業管理規則所定資格條件之經理人、部門主管及業務員。
- 行政期貨信託事業設置標準 第17條 …合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。八、同業公會出具之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。十、董事、監察人無第五條規定…
- 行政期貨信託事業設置標準 第18條 …、發起人有第五條規定情事或違反第六條規定。四、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事或違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定。五、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。六、發起人之專業能力有無法…
- 行政期貨信託事業設置標準 第21條 …期貨經理事業申請兼營期貨信託事業，應依第十四條第二項規定配置經理人、部門主管及業務員。
- 行政期貨信託事業設置標準 第23條 …理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨信託事業之經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。五、董事、…
- 行政期貨信託事業設置標準 第24條 …案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、未符合第十九條第一項第三款規定。三、營業計畫書…
- 行政期貨信託事業設置標準 第27條 …投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應依第十四條第二項規定配置經理人、部門主管及業務員。
- 行政期貨信託事業設置標準 第29條 …理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨信託事業之經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。五、董事、…
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …制度應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經理人與業務員之行為及兼任規範。兼營期貨信託事業之證券投資信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之案件，該證券投資信託事業應具備之…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …業務時檢具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人、部門主管無第五條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定之聲明書。…
- 行政期貨信託事業設置標準 第32條 …案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執…
- 行政期貨信託事業設置標準 第35條 …此限。信託業申請兼營期貨信託事業，應依第十四條第二項規定配置經理人、部門主管及業務員。
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、擔任期貨信託事業之經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。五、董事、監察人無第五條規定情事，無違反第七條規定，且無違反期貨信託事業管理規則第十一條與…
- 行政期貨信託事業設置標準 第37條 …程及公司變更登記證明文件。二、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。信託業兼營期貨信託事業，非以期貨信託事業之業別，加入同業公會，不得開辦…
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。四、分支機構經理人、部門主管無第五條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定之聲明書。五、分支機構業務員無第五條規定情事之聲明書。六、符合第九條規定之證明文…
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 …益憑證之募集及銷售業務許可函影本。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業之信託業取得分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可並辦妥登錄者，非向同業…
- 行政期貨信託事業設置標準 第40條 …案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 …機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人、部門主管無第五條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定之聲明書。…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第11條 …經營或從事證券交易輔助業務，發生訴訟事件。二、董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。三、董事、監察人及受僱人，有違反本法或主管機關依照本法所發布之命令之行為。四、其他經主管機關規定應申報事項。前項所列應申報之事…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第14條 …營證券交易輔助業務之內部控制制度。四、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。五、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲明。六、已依第二十一條規定繳存營業保證金之證明文件。七、具備經營…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第17條 …：一、期貨商分支機構許可證照影本。二、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。三、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲明書。四、已依第二十一條規定繳存營業保證金之證明文件。五、具備經…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第18條 …部控制制度有效執行。四、董事、監察人或辦理證券交易輔助業務之經理人有本法第五十三條規定情事。五、其他為保護公益，認有必要。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第7條 …二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人及經理人名冊及無本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、業務人員名冊及資格證明及無本法第五十四條規定情事之書面聲明。七、其他經主管機關規定之書件。…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第25條 櫃檯買賣事業對其董事、監察人或經理人之異動應於事實發生後或異動後五日內向主管機關申報；對其業務人員之異動，應按月彙報主管機關備查。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第26條 櫃檯買賣事業之董事、監察人、經理人不得有本法第五十三條所定各款之情事；業務人員不得有本法第五十四條所定各款之情事。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第27條 櫃檯買賣事業之經理人及業務人員不得以任何方式擔任有價證券上櫃之公司、興櫃公司及證券商之任何兼職或名譽職位。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第28條 櫃檯買賣事業之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，櫃檯買賣事業應予以解任、解僱或為適當之處置。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第29條 櫃檯買賣事業之董事、監察人、經理人及受僱人，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣及金融商品交易。二、洩漏職務上所獲悉之秘密。三、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。四、執…