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行政證券期貨控股事業管理規則第4條 …業得投資下列事業：（一）證券交易所。（二）期貨交易所。（三）櫃檯買賣事業。（四）集中保管事業。（五）結算事業。（六）其他經主管機關核准之事業。二、對前款被投資事業之管理。
行政信用合作社投資有價證券辦法第2條 …際公司（MSCI）公告之臺灣股價指數成分公司普通股。三、證券櫃檯買賣中心公告之櫃買富櫃五十指數成分公司普通股。第一項公司債及金融債券如為可轉換、可交換或附認股權者，除符合前項之國內上市、上櫃公司所發行者外，不得轉換、交換…
行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法第2條 …（以下簡稱主管機關）、中央銀行、台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會及臺灣集中保管結算所股份有限公司等有關證券商辦理外幣債券業務規範。
行政境外結構型商品管理規則第17條 …如該指數係由臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心與國外機構合作編製非以台股為主要成分股之指數，不在此限。（四）未經本會核准或申報生效得募集及銷售之境外基金，及未依境外基金管理辦法規定於國內私募之境…
行政境外結構型商品管理規則第18條 …如該指數係由臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心與國外機構合作編製非以台股為主要成分股之指數，不在此限。（六）屬於下列任一涉及大陸地區之商品或契約：1.大陸地區證券市場之有價證券。2.大陸地區之政…
行政證券業辦理外匯業務管理辦法第7條 …一、證券商許可證照影本。二、金管會核發或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）同意辦理該項業務之營業許可或相關業務資格證明文件影本。三、董事會決議辦理該項業務議事錄或外國證券商總公司（或區域總部）授權書。四…
司法智慧財產及商業法院技術審查官與商業調查官借調辦法第4條 …或曾於行政院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當單位任職合計三年以上，具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業，成績優良並具證明。二、公…
司法智慧財產及商業法院約聘技術審查官及約聘商業調查官遴聘辦法第4條 …或曾任行政院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當單位任職合計三年以上，具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業，成績優良並具證明。二、公…
行政財政部證券暨期貨管理委員會組織條例第2條 …券商、期貨商同業公會之指導及監督事項。九、證券、期貨交易所、櫃檯買賣服務中心之特許或許可及管理、監督事項。十、證券商、期貨商、證券、期貨交易所之負責人及業務人員之管理、監督事項。十一、公開發行證券公司之管理及財務、業務之…
行政中央公債經理辦法第35-3條 …國庫局於受前項之通知時，應即轉知台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心及其他相關單位，各經付及相關單位發現該債票時，應報請警察機關辦理。但止付通知失其效力者，不在此限。前二項通知程序，應於受理持有人掛失止付之日起二個工…
行政遺產及贈與稅法施行細則第28條 …管機關核准後至掛牌買賣前，或登錄為興櫃股票者，於其契約經證券櫃檯買賣中心同意後至開始櫃檯買賣前，應依該項證券之承銷價格或主辦輔導推薦證券商認購之價格估定之。
行政證券交易稅條例第2-2條 …用前項規定稅率之股票交易，應依金融主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業相關規定辦理。
行政個人有價證券交易所得或損失查核辦法第3條 …司。三、股票已依證券商營業處所買賣有價證券管理辦法規定登錄為櫃檯買賣之興櫃公司。
行政創業投資事業輔導辦法第9條 …三條之六規定參與非原投資事業私募特定人認股、投資全額交割股或櫃檯買賣管理股票。四、與從事企業併購或重組業務有關之行為。五、以創業投資事業實收資本額或實收出資額百分之二十為上限，從事臺灣創新板上市公司之股票或轉換公司債之買…
行政全國農業金庫投資有價證券之種類及限額標準第2條 …依據臺灣證券交易所股份有限公司營業細則、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定列為變更交易方法有價證券者或依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則規定列為櫃…
行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程第7條 …、變更登記、人員管理與財務、業務之監督、管理及查核。二、證券櫃檯買賣事業、證券投資人及期貨交易人保護中心捐助章程與相關事項變更之核准、人員管理、財務、業務之監督、管理及查核。三、證券期貨控股事業之許可、變更登記、人員管理…
行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第5條本辦法所稱證券相關機構如下：一、證券交易所或證券櫃檯買賣中心。二、證券投資人及期貨交易人保護中心。三、其他經本會指定之機構。
行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第11條 …易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心辦理上櫃證券標購辦法取得股份。四、依本法第二十二條之二第一項第三款規定取得股份。五、依公司法第一百五十六條之三規定，以發行新股作為受讓其他公開發行公…
行政公開發行公司取得或處分資產處理準則第31條 …銷業務需要、擔任興櫃公司輔導推薦證券商依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定認購之有價證券。（三）買賣附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金。前項交易金額依下列方式計算之：一、每筆交易金…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第3條 …易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）同意上市或上櫃買賣時，其股票未在海外證券市場掛牌交易者。三、第二上市（櫃）公司：指外國發行人所發行之股票或表彰股票之有價…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第5條 …權利新股。二、已依本法發行股票之外國發行人經證券交易所或證券櫃檯買賣中心向本會申報其股票第一上市或第一上櫃契約後，辦理初次上市、上櫃前公開銷售之現金增資發行新股。三、第一上市（櫃）公司因申請轉板或改列而辦理下列事項：（一…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第5-1條 …十。七、申報時證券承銷商於最近一年內經本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）處記缺點累計達五點以上。辦理合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第8條 …券承銷商於外國發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日起未逾三個月。但辦理初次上市、上櫃前公開銷售之現金增資發行新股者，不在此限。十…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第9條 …申報發行國內普通公司債案件之募集期間，逾財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定期限者。二、前款以外之案件，自申報生效通知到達之日起，逾三…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第9-1條外國發行人申報下列案件，本會得委託證券交易所或證券櫃檯買賣中心受理：一、外國發行人申報第五條第一項第二款、第七款及第五十八條第一項案件。二、第一上市（櫃）公司申報合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第28條 …憑證之持有人無償取得他公司股份，該他公司得於證券交易所或證券櫃檯買賣中心向本會申報其臺灣存託憑證上市或上櫃契約後，申報以前揭他公司股份參與發行臺灣存託憑證。前項案件除應於申報生效日前取具該他公司股份經核定之海外證券交易所…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第39條 …公開揭露財務業務資訊。三、最近三年內未有違反證券交易所或證券櫃檯買賣中心之資訊揭露相關規定，情節重大者。四、最近三年內辦理募集與發行有價證券，未有經本會或海外上市地國主管機關予以退回、撤銷或廢止之情事者。但自申報生效通知…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第58-1條 …力之外國發行人，應填具申請書並檢具相關書件送證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後，轉報本會取得專案許可後始得申報補辦股票公開發行。依前項規定申請專案許可之外國發行人，應同時符合下列條件：一、臺商企業之持股高於陸資企業。二、…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第59-1條 …日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣。依前項規定辦理公開發行者，須檢具申報書（附表三十五之一至附表三十五之七），載明應記載事項，連同應檢附書件，向本會提出…
行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則第59-2條有下列情事者，本會得委託證券交易所及證券櫃檯買賣中心辦理停止外國發行人股票公開發行相關事宜：一、第一上市公司經證券交易所終止其股票上市。二、第一上櫃公司非因股票於證券交易所上市，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處…