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第 4 / 48 頁- 行政我國學術或研究機構分配股票予我國創作人申請股票適用緩課所得稅作業辦法（109.04.14訂定） 第4條 …股票予我國創作人之交付股票日；所稱實際轉讓或帳簿劃撥至開設之有價證券保管劃撥帳戶時，應限於中華民國一百零九年一月一日後。
- 行政公共治理與社會發展業務公益信託許可及監督辦法 第9條 …產權者，受託人應於申請財產權變更登記之同時，辦理信託登記；為有價證券者，應於受讓證券權利之同時，依目的事業主管機關規定，於證券上或其他表彰權利之文件上載明其為信託財產之意旨；為股票或公司債券者，並應通知發行公司。以宣言設…
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局組織法 第2條 本局掌理下列事項之擬訂、規劃及執行：一、公開發行公司、有價證券募集、發行、上市、證券商營業處所買賣之監督及管理。二、期貨交易契約之審核與買賣之監督及管理。三、證券業與期貨業之監督及管理。四、外資投資國內證券與期貨市場之監…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第3條 …資者（以下簡稱機構投資人）。二、上市或上櫃公司依法令規定核給有價證券與在大陸地區設有戶籍之員工（以下簡稱大陸籍員工）。三、依照外國法律組織登記之法人，其股票或表彰股票之憑證於臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第12條 …資臺灣地區證券，其投資範圍，以下列為限：一、上市或上櫃公司之有價證券。二、證券投資或期貨信託基金受益憑證。三、政府債券、金融債券或公開發行公司發行之公司債。四、依金融資產證券化條例或不動產證券化條例規定發行之受益證券或資…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第15條 …人在臺灣地區發行之存託憑證，請求存託機構兌回存託憑證所表彰之有價證券。二、投資外國發行人在臺灣地區發行以新臺幣計價交割之股票，於國外證券市場出售。三、投資外國發行人在臺灣地區發行以新臺幣計價之公司債，請求於國外贖回或轉換…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第22條 上市或上櫃公司得依下列規定，核給有價證券與境外子公司或分公司之大陸籍員工：一、證券交易法第二十八條之二第一項第一款規定。二、證券交易法第二十八條之三規定。三、公司法第二百三十五條規定。四、公司法第二百六十七條規定。大陸籍…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第24條 …發行及轉換或認購辦法，請求轉換或認購臺灣地區發行公司所發行之有價證券。機構投資人持有臺灣地區發行公司私募之海外公司債，依發行及交換或認購辦法，請求交換或認購其他上市、上櫃公司股票者，自該私募海外公司債交付日起滿三年，始得…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第25條 …規定，於機構投資人依前條規定交換、轉換或認購臺灣地區發行公司有價證券者，準用之。第十八條規定，於機構投資人依前條規定交換、轉換或認購臺灣地區發行公司有價證券者，準用之。但已經登記投資臺灣地區證券並開戶之機構投資人，不在此…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第26條 機構投資人就其依第二十四條規定取得有價證券所獲分配之投資收益及其賣出有價證券所得之價款，得申請結匯。機構投資人於發行公司債之公司分派其剩餘財產時，就其所得之價款，得一次全部申請結匯。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第27條 機構投資人依第二十四條規定交換、轉換或認購臺灣地區發行公司有價證券，視為投資本金之匯入，保管機構應登載於第二十一條規定之帳冊，並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。依前項規定匯入之數額，計入原…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第29條 …所投資之海外存託憑證時，得請求存託機構將海外存託憑證所表彰之有價證券過戶予請求人，或請求存託機構出售海外存託憑證所表彰之有價證券，並將所得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。機構投資人持有參與私募之海外存託憑證，及嗣後因…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第30條 …十條規定，於機構投資人請求將其投資之海外存託憑證兌成所表彰之有價證券時，準用之。第十八條規定，於機構投資人請求將其投資之海外存託憑證兌成所表彰之有價證券時，準用之。但已經登記投資臺灣地區證券並開戶之機構投資人，不在此限。…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第31條 …始得自行或委託存託機構在原兌回股數範圍內自臺灣地區市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以再發行海外存託憑證。依前項規定再發行海外存託憑證，以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後得…
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第2條 本辦法所稱公開收購，係指不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人以公告、廣告、廣播、電傳資訊、信函、電話、發表會、說明會或其他方式為公開要約而購買不動產投資信託受益證券之行為。本法第四十三條之一第五項規定公…
- 行政公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 第15條 …收益之具體證據等資訊。五、預估辦理現金增資、發行公司債或私募有價證券者，應揭露計畫之重要內容，如資金來源、計畫項目、預定進度及預計可能產生效益等，暨對財務報表有關項目之影響。六、預期情況與現存情況有重大不同之假設。七、對…
- 行政公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法 第9條 …他人名義買賣與併購案相關之所有公司之股票、其他具有股權性質之有價證券及其衍生性商品。
- 行政信用評等事業管理規則 第8條 …、公司、證券商、期貨商、證券期貨相關事業或其他金融機構。二、有價證券或其他金融商品。三、其他經本會核准者。
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …告或資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞。五、持有或交易之有價證券或其他金融商品有下列情形者：（一）為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。（二）以前目為主要連結標的之有價證券或其他金融商品。（三）為受…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …之關係。六、本人、配偶、未成年子女或利用他人名義持有或交易之有價證券或其他金融商品有下列情形者：（一）為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。（二）以前目為主要連結標的之有價證券或其他金融商品者。（三）為…
- 行政信用評等事業管理規則 第23條 …不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事買賣有價證券或其他金融商品之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、發布無分析基礎或無合理根據之言論或資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞…
- 行政期貨信託事業設置標準 第15條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由主管機關通知領回。
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第3條 …戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍，以下列為限：一、國內有價證券。二、在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易。三、國內保險商品。個人透過前項專戶從事金融投資之範圍，以前項第一款至第三款為限；營利事業透過前項專…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第4條 前條第一項第一款所稱國內有價證券，以下列為限：一、政府債券、募集發行之公司債、金融債券及國際債券。二、上市、上櫃或興櫃公司股票。但不包括私募股票。三、上市、上櫃認售權證。四、證券投資信託事業募集發行之證券投資信託基金受益…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第2條 本規則所稱櫃檯買賣，指有價證券及其他金融商品在證券商之營業處所買賣或在櫃檯買賣事業設立之平台進行交易之行為。本規則所稱櫃檯買賣事業，指設置場所及設備，以供給有價證券及其他金融商品為前項買賣或交易，並規範該等商品櫃檯買賣事…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第4條 櫃檯買賣事業經營下列業務：一、提供有價證券之櫃檯買賣。二、提供其他金融商品之櫃檯買賣。三、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第6條 …管機關規定之書件。前項第二款營業計畫書，應載明下列事項：一、有價證券及其他金融商品櫃檯買賣之規範事項。二、事業內部組織與內部會計控制事項。三、櫃檯買賣之電腦規劃事項。四、其他有關業務經營事項。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第17條 櫃檯買賣事業有下列情事之一者，應向主管機關申報：一、有價證券櫃檯買賣市場，因不可抗拒之偶發事故，臨時停止交易；回復交易時亦同。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、證券商有逾時或不能給付結算之情事。四、…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第18條 …主管機關核定；修正時，亦同。前項業務規則應規範下列事項：一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。三、委託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格之公開標示方法。六、價格升降單…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第19條 櫃檯買賣事業對有價證券櫃檯買賣市場，應建立監視制度，擬具辦法申報本會核定；修正時，亦同。櫃檯買賣事業為前項市場之監視，必要時得向櫃檯買賣證券商、有價證券發行公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，櫃檯買賣證券商、有價證券發…