「指定機構」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 4 / 6 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第51條 期貨信託事業之業務員，應參加主管機關指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿二年再任業務員者，應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事…
- 行政期貨商管理規則 第27條 …為之。期貨商對前項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第42條 …經紀及國外期貨經紀業務時，應分別設置客戶保證金專戶。第一項之指定機構，以下列各款為限：一、經本會核准經營外匯或收受存款業務，並符合本會所定條件之銀行。二、證券集中保管事業。三、經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構（以下簡稱其他經本會指定機構），由執行業務並代表公司之董事執行之。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …保險公司、人身保險公司、專業再保險公司。本辦法所稱其他經本會指定機構，包括保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人或保險經紀人。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構於推出具有保單價值準備金或現金價值之新產品或與金錢有關之服務或辦理新種業務前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所識別之風險。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，除個人執業之保險代理人或保險經紀人外，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董（理）事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依相關規定辦理自行查核。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構應確保建立高品質之員工遴選及任用程序，包括檢視員工是否具備廉正品格，及執行其職責所需之專業知識。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構之防…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第9條 …本會對於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第27條 …，應於主管機關指定之期限內出具會計師查核報告函報主管機關或其指定機構。主管機關對於查核報告之內容提出詢問時，會計師應詳實提供相關資料與說明。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第19條 …等資料依主管機關規定格式及方式於每年一月底前申報主管機關或其指定機構備查。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第5條 …者外，應於開始營業前完成主要業務之電腦作業，並經主管機關或其指定機構認定合格。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第19條 …始營業前完成本行存款、放款業務電腦連線作業設施，並經本會或其指定機構認定合格。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第12條 …問事業之業務人員，應參加本會及原財政部證券暨期貨管理委員會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第15條 證券商之業務人員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。證券商並得依證券商業同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每三…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第18條 期貨交易輔助人應於每月十日以前，向本會、期貨交易所或本會指定機構申報上月份業務量月報表。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第30條 …委任期貨商對第一項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政信用合作社法 第40條 …下罰金。信用合作社理事、監事、經理人或其他職員於中央主管機關指定機構派員監管或接管或勒令停業進行清理時，有下列情形之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金：一、於中央主管機關指定期限內拒絕將信用合…
- 行政商業銀行設立標準 第7條 …成本行存款、放款及其他業務電腦連線作業設施，並經主管機關或其指定機構認定合格。
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第12條 票券金融公司應於每月十五日以前，依主管機關或其指定機構規定之格式，將上月份從事衍生性金融商品交易之相關內容向主管機關及中央銀行或指定機構申報。
- 行政銀行法 第61-1條 …人登記。為改善銀行之營運缺失而有業務輔導之必要時，主管機關得指定機構辦理之。
- 行政銀行法 第62-9條 主管機關指定機構或派員執行輔導、監管任務所生之費用及債務，應由受輔導、監管之銀行負擔。
- 行政銀行法 第127-2條 …刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金。銀行負責人或職員於主管機關指定機構派員監管或接管或勒令停業進行清理時，有下列情形之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金︰一、於主管機關指定期限內拒絕將銀行業務、…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第20條 發行機構應定期向主管機關指定機構申報電子票證業務有關資料。前項主管機關指定機構應擬訂發行機構申報資料之範圍及建檔作業規範，報主管機關備查。
- 行政保險法 第138-4條 保險業應於其網站或主管機關指定機構之網站公告現行銷售中保險商品之契約條款，並公開揭露該等商品之預定附加費用率、承保範圍、不保事項及其他經主管機關指定之保險商品資訊。
- 行政住宅地震保險危險分散機制實施辦法 第8條 …，亦同。第二項第二款所稱本保險合格評估人員，係指參加主管機關指定機構所舉辦之「地震建築物毀損評估人員」訓練課程，並領有受訓合格證明之財產保險業從事理賠、查勘或損防相關工作人員或保險公證人。前項合格評估人員之管理要點，由地…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第8條 …費率釐訂應符合主管機關依保險商品特性所核定之費率檢核機制或其指定機構所定之參考費率範圍。保險業進行財產保險商品正式開發研擬風險控管說明書時，其內容應至少包括評估再保險安排、銷售限額預警及控管機制，且應載明銷售限額符合公司…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第15條 …保險業應於開始銷售後十五個工作日內檢附資料，送交主管機關或其指定機構備查。前項第一款之保險商品，主管機關應自收齊申請文件之日起四十個工作日內核復，並應於七十五個工作日內為准駁之決定。第一項第一款之保險商品，屬保險業經主管…