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第 4 / 4 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第65條 證券投資信託事業於基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人。前項所稱基金受益憑證發行日，指證券投資信託事業製作完成並首次交付基金受益憑證之日。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第69條 …者外，由證券投資信託事業依本會所定格式，載明其應記載事項，經基金保管機構簽署後發行之。前項受益憑證應編號，並記載下列事項：一、基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意旨。二、證券投資信託事業及基金保…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第76條 …本會核准之會計師查核簽證，半年度財務報告應經會計師核閱，並經基金保管機構簽署，證券投資信託事業並應予以公告之。第一項年度財務報告、半年度財務報告及月報之申報，應送由同業公會彙送本會。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第79條 …列情事之一者，應經本會核准後予以終止︰一、證券投資信託事業或基金保管機構有解散、破產、撤銷或廢止核准之情事，或因對基金之經理或保管顯然不善，經本會命令更換，致不能繼續執行職務，而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第81條 …資信託事業有本法第四十五條第一項第一款或第二款之情事時，應由基金保管機構擔任；基金保管機構亦有本法第四十五條第一項第一款或第二款之情事時，由受益人會議以決議選任符合本會規定之證券投資信託事業或基金保管機構為清算人。基金因…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第84條 …益。八、申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計。九、存續基金保管機構之同意書。十、消滅基金保管機構之同意書（召開受益人會議者得免附）。十一、律師對合併案適法性之評估。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第86條 …於清算。消滅基金持有集中保管有價證券，證券投資信託事業應委託基金保管機構檢具基金合併核准函及證券集中保管事業規定之相關書件向證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …申購及買回價金之收付，均以該幣別為之。二、證券投資信託事業及基金保管機構之職責。三、基金投資：至少應包括基金投資之方針、範圍及決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷、權限及基金運用之限制。基金經理人同時管理其他基金者…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第6條 …內容至少應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間。二、基金之資產。三、基金應負擔之費用。四、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。五、證券投資信託事業之更換。六、基金保管機…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …管。有下列情形之一者，不得擔任前項全權委託保管機構：一、擔任基金保管機構，經本會依本法第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未符合本會所定條件。三、除經本會核准外，有第十一條第三項第一款至第五款或第四項所列情事。證…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 …構型商品為目的者，除受託擔任證券投資信託基金、期貨信託基金之基金保管機構外，應建立充分瞭解客戶之作業準則，其內容至少應包括下列事項：一、受理客戶應辦理事項：應訂定客戶交付信託財產之最低金額及條件，以及得拒絕受理客戶之各種…
- 考試公務人員退休撫卹基金委託經營辦法 第16條 …構經營基金管理機關委託事項，應以基金管理機關指定之金融機構為基金保管機構。受託機構運用受託基金買入有價證券，如屬記名證券，應以委託契約約定，以基金管理機關名義登記。但投資於外國之有價證券應依基金管理機關與國內外受託保管機…