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第 4 / 10 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …發行人依其註冊地國法令規定，有價證券應以實體發行者，應經外國保管機構與證券集中保管事業簽訂保管契約並確認發行數額，始得於國內發行。以帳簿劃撥方式交付有價證券者，於發行、轉讓或註銷時，應依證券集中保管事業相關規定辦理。外國…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第16條 外國股票保管機構與國內證券集中保管事業訂定之保管契約，應記載下列事項：一、當事人之名稱、國籍、主營業所所在地。二、所保管之有價證券名稱、種類及數量。三、有價證券保管及領出之處理程序。四、契約解除及變更之處理方式。五、所保…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 …存託機構應盡善良管理人之義務，為臺灣存託憑證持有人之利益選任保管機構，並與保管機構訂立保管臺灣存託憑證所表彰有價證券之保管契約或其他文件。四、存託機構之義務與責任。五、存託機構所受報酬之計算方式、給付方法及時間。六、第二…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第32條 …、主營業所所在地。二、所保管之有價證券名稱、種類、數量。三、保管機構所受報酬之計算方式、給付方法及時間。四、有價證券保管及領出之處理程序。五、契約解除及變更之處理方式。六、所保管之有價證券毀損或滅失之處理方式。七、保管機…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …、網址及電話。（四）存託機構之名稱、地址、網址及電話。（五）保管機構之名稱、地址、網址及電話。（六）信用評等機構之名稱、地址、網址及電話。（七）最近年度財務報告簽證會計師及國內複核會計師之姓名、事務所名稱、地址、網址及電…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …辦理包銷，並由證券承銷商代理交付公開說明書。委託之存託機構及保管機構應與第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證委託之存託機構與保管機構相同，且該臺灣存託憑證所表彰股票之權利義務應與第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …證券之種類、每單位臺灣存託憑證表彰有價證券之數額、存託機構、保管機構名稱、臺灣存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。（五）轉換價格之調整。（六）轉換年度有關利息、股利之歸屬。（七）轉換時不足轉換之有價證券一單位金額之處理。…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第3條 …詞定義如下：一、期貨信託契約：指由期貨信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約。二、基金保管機構：指依本法所設立之信託關係，擔任期貨信託契約受託人，依期…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第4條 …管機關另有規定外，應記載下列各款事項：一、期貨信託事業及基金保管機構之名稱及地址。二、期貨信託基金之名稱及其存續期間。三、期貨信託事業之權利、義務及法律責任。四、基金保管機構之權利、義務及法律責任。五、受益人之權利、義務…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11條 …貨信託事業管理規則第四十六條規定資格條件之證明文件。八、基金保管機構或信託業兼營期貨信託事業經核准得自行保管期貨信託基金資產之信託監察人無第六十六條規定之情事之聲明書。九、律師就期貨信託契約與契約範本不符之內容，出具合理…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11-1條 …、期貨信託契約。四、公開說明書（國外追加募集者免）。五、基金保管機構或信託業兼營期貨信託事業經核准得自行保管期貨信託基金資產之信託監察人無第六十六條規定之情事之聲明書。六、期貨信託基金現況資料表。七、期貨信託基金追加募集…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第12條 …貨信託事業管理規則第四十六條規定資格條件之證明文件。七、基金保管機構無第六十六條規定情事之聲明書。八、募集以外幣計價之期貨信託基金，應檢附中央銀行同意函影本。期貨信託事業應依第十五條規定募集期貨信託基金，對符合一定資格條…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第19條 …，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為，或期貨信託事業、基金保管機構申報或公告之財務報告及其他相關業務文件，其內容有虛偽或隱匿之情事。三、違反第十四條規定情事。四、期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項，未依期貨信託…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第29條 …戶申購期貨信託基金者外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之期貨信託基金專戶，並應依照同業公會訂定之期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第37條 …險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失。期貨信託事業或基金保管機構發現期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時：一、非屬指數股票型期貨信託基金者，應立即通報主管機關及…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第40條 …條第一項第二款交易，應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構。其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。前項總風險暴露以交易所生最大可能之損失為衡量標準，不包含為規避未來交…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 期貨信託事業對於期貨信託基金資產之運用，有指示基金保管機構從事保管、處分、收付期貨信託基金資產之權，並得不定期盤點檢查期貨信託基金資產。期貨信託事業運用期貨信託基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第58條 期貨信託事業及基金保管機構應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表，置於其營業處所及其銷售機構之營業處所，或以主管機關指定之其他方式，以供查閱。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第61條 期貨信託事業於期貨信託基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於三個營業日內依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人。前項所稱期貨信託基金受益憑證發行日，指期貨信託事業首次交付期貨信託基金受益憑證之日。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第66條 有下列情形之一者，不得擔任基金保管機構：一、因違反本辦法規定或同業公會訂定之自律規範，而經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限尚未屆滿。二、信託公司未符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第67條 …託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並由信託監察人監督。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第68條 期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利。基金保管機構應依本法授權訂定之命令及期貨信…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第69條 基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，保管期貨信託基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務員及其他受雇人，不得基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第70條 基金保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產，並行使與該資產有關之權利。基金保管機構僅得依期貨信託事業指示而為下列處分期貨信託基金資產之行為：一、為交易或投資決策所需之投資組合調整。二、為期貨交易決策所需之保…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第71條 基金保管機構知悉期貨信託事業有違反期貨信託契約或相關法令，應即依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業依期貨信託契約或相關法令履行義務；其有損害受益人權益之虞時，應即向主管機關申報，並抄送同業公會。期貨信託事業因故意或過失致…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第72條 基金保管機構因故意或過失違反本法、本法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，期貨信託事業應為期貨信託基金受益人之權益向其追償。信託業兼營期貨信託事業，經主管機關核准自行保管期貨信託基金資產，…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第73條 基金保管機構因解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可事由，致不能繼續從事期貨信託基金保管業務者，期貨信託事業應洽由其他基金保管機構承受其期貨信託基金保管業務，並經主管機關核准。基金保管機構保管期貨信託基金顯然不善者，主管機關得…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第81條 …關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署。對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業並應予以公告之。第一項年度財務報告及月報之申報，應送由同業公會彙送主管機關。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第83條 …事之一者，應報主管機關核准後予以終止︰一、期貨信託事業或基金保管機構有解散、破產、撤銷或廢止核准之情事，或因對期貨信託基金之經理或保管顯然不善，經主管機關命令更換，致不能繼續執行職務，而無其他適當之期貨信託事業或基金保管…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第85條 …貨信託事業有第八十三條第二項第一款或第二款之情事時，應由基金保管機構擔任。基金保管機構亦有第八十三條第二項第一款或第二款之情事時，由受益人會議以決議選任符合主管機關規定之期貨信託事業或基金保管機構為清算人。期貨信託基金因…