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第 39 / 45 頁- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政證券交易法 第174-3條 …證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前項之罪者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以…
- 行政證券交易法 第174-4條 …券集中保管事業之核心資通系統，以下列方法之一，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備。二…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在內部與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須具備產生規劃、執行、監督等所需資訊及提供資訊需求者適時取得資訊之機制。五、監督作業：係進行持續性…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第6條 …、銀行設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第10條 …在於協助董（理）事會及管理階層查核及評估內部控制制度是否有效運作，並適時提供改進建議，以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在事業內部，及事業與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須具備產生規劃、執行、監督等所需資訊及提供資訊需求者適時取得資訊之機制。五、監督作業：…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …定之各服務事業，除應包括前項作業之控制外，尚應包括董事會議事運作之管理及股務作業之管理。各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之事業…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …年度稽核計畫，除應包括前二項之稽核項目外，尚應包括董事會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之各服務事業之每年年度稽核計畫，除應包括前三項之稽核項目外，尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。股票已上市或在證券商營…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在保險業內部與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須具備產生規劃、執行、監督等所需資訊及提供資訊需求者適時取得資訊之機制。五、監督作業：係指保…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …項。另依法應設置薪資報酬委員會之保險業，應設計薪資報酬委員會運作管理之內部控制作業處理程序。保險業設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。前三項各種作業及管理規章之訂定、修訂或廢止，必要時應有法…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 保險業為維持有效之內部控制制度運作，達成第二條所定內部控制之目標，應建立自行查核制度、法令遵循制度與風險管理機制及內部稽核制度等內部控制三道防線。為落實前項規範，保險業應配合採行下列措施：一、內部稽核制度：設置稽核單位，…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …在於協助董（理）事會及管理階層查核及評估內部控制制度是否有效運作，並適時提供改進建議，以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第19條 …、經營績效、資產品質、股權管理、董（理）事會及審計委員會議事運作之管理、法令遵循、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理、員工保密教育、永續資訊之管理及自行查核辦理情形，並加以評估。二、對…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …修訂之。法令遵循制度至少應包括下列項目：一、董（理）事會決策運作及董（理）事管控之機能。二、董（理）事會議事錄之保存。三、監察人（監事）之營運監控機能。四、董（理）事之法令遵循行為規範。五、法令遵循評估基準之建立。六、年…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …控制制度之重要性，負責制度之建立及修訂，並確保制度持續有效之運作。2.組織規劃應予合理化，並明確劃分權責。交易事項之授權、核准、執行及記錄等步驟，宜由不同之部門或人員負責；資產之記錄與保管等職能宜予分立，俾相互驗證其正確…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …止規定、客戶、全權委託投資業者及全權委託保管機構之法律關係及運作方式等事項。二、運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略。三、經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學歷、經歷及最近二年受本法第一百零四條、期貨交…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …三、董（理）事會之結構、多元化政策及獨立性。四、董（理）事會運作情形：開會次數、每位董（理）事出席率、當年度及最近年度加強董（理）事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。五、董（理）事會及經理人之職責。六…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …務人員本職及兼任或兼辦職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …機制，以確保本職及兼任職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第1條 …以穩定金融信用秩序，改善金融體質，健全金融環境，並建立管理及運作機制，特制定本條例，設置行政院金融重建基金（以下簡稱本基金）。
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第3條 …理事項。八、維持通信、電子（含雷達）、光電、資訊等設施、系統運作及電（網）路調整建議等事項。九、執行查緝走私、防止非法入出國及反滲透情蒐等事項。十、其他依法應執行或協助之事項。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性。三、公司治理運作情形：（一）董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。（附表二）（二）審計委員…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …證身分之情形，採取風險管控措施。（二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。（三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受益人之身分驗證，須終止該業務關係，並應…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第5條 …所懷疑、發現客戶涉及疑似洗錢或資恐交易、或客戶之交易或帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時，應依第三條規定對客戶身分再次確認。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第5條 …（二）風險管理及銀行公司治理能力（在信用合作社係指理、監事會運作之健全性及內部控制）。（三）公益及服務貢獻度。（四）業務開發及創新能力。三、增設分支機構地點對城鄉均衡發展之貢獻度；或進駐地方資產管理專區之具體規劃。四、最…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …之單位與內部稽核單位之溝通協調，以維持有效適當之內部控制制度運作。銀行內部控制三道模型實務守則之執行程序，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會訂定，並報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在金融控股公司及銀行業內部與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須具備產生規劃、執行、監督等所需資訊及提供資訊需求者適時取得資訊之機制，並保有…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …證券商營業處所買賣之金融控股公司及銀行業，應將薪資報酬委員會運作之管理納入內部控制制度。金融控股公司及銀行業設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。金融控股公司及銀行業應於內部控制制度中，訂定對…