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第 39 / 54 頁- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十七）三、其他必要補充說明事項。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 證券投資信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第26條 …、投資計畫書，應載明：（一）投資計畫：含投資目的及預期效益、資金來源及運用計畫、營業計畫、資金回收計畫；如為控股公司型態者，應將再轉投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營規劃：含公司設置地點、資本額、其他主要發起人或股東…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第28條 …資料或文件。證券投資信託事業經核准投資外國及大陸事業後，對於資金之匯出、被投資事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。前項資金之匯出應經本會核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第3條 …一者，應先報本會核准：一、變更機構名稱。二、變更資本額、營運資金或營業所用資金。三、變更機構或分支機構營業處所。四、變更營業項目。五、受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。六、合併或…
- 行政期貨商管理規則 第21條 …在此限：一、發行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。期貨商為前項第三款緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向本會申報。
- 行政期貨商管理規則 第23條 期貨商之資金，除經本會核准者外，非屬經營業務所需者，不得貸予他人或移作他項用途；其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券，可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經本會核定之短期票券…
- 行政期貨商管理規則 第29-1條 …交易所業務規則之義務。前項第一款之申報內容包括下列事項：一、資金匯出入及結匯相關資料。二、綜合帳戶下個別交易人買賣明細及持有部位資料。三、其他經本會、外匯業務主管機關及期貨交易所指定之資料。
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …商淨值百分之四十，且與其他經本會依第二十三條第四款規定核准之資金用途合計不得超過期貨商淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。期貨商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制…
- 行政期貨商管理規則 第56-3條 …內容應載明下列事項：（一）投資計畫：應含投資目的、預期效益、資金來源、運用計畫、營業計畫及資金回收計畫等項目。如為控股公司型態者，應將再轉投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營之原則：應含公司設置地點、資本額、經營業務、…
- 行政期貨商管理規則 第56-4條 …核准：一、公司章程。二、投資計畫書：應含投資目的、預期效益、資金來源、資金回收計畫及被投資外國事業未來三年每年收支盈餘之預估等項目。三、股東會或董事會議事錄。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。五、對轉投資或再轉投資持…
- 行政期貨商管理規則 第56-5條 …發生之日起三個營業日內申報。期貨商經核准投資外國事業後，對於資金之匯出、被投資外國事業之登記或變更登記事項之證明文件，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。
- 行政期貨商管理規則 第56-10條 …至第三款及第七款所定之書件向本會申請核准增加對該海外事業之投資金額。
- 行政銀行法施行細則 第10條 外國銀行專撥其在中華民國境內營業所用之資金，應由申請認許時所設分行或財政部所指定分行集中列帳。前項規定集中列帳之分行，依本法第四十九條規定函報及公告有關財務報表時，應包括中華民國境內各分行之合併財務報表及其總行之財務報表…
- 行政期貨經理事業設置標準 第15條 …期貨經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業，應指撥專用營運資金；其金額不得低於第九條第一項所定之金額。前項指撥營運資金應專款經營，除其他法律另有規定外，不得流用於非期貨經理事業之業務及其他業務。期貨經紀商、證券投資顧問…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …問事業申請兼營者，並應提出已依第十五條第二項規定指撥專用營運資金且其實收資本額符合第十五條第四項規定之證明文件。九、符合第七條規定之證明文件。十、案件審查表。十一、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項第二款內部…
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 …紀商兼營期貨經理事業者，應按第十五條第二項規定之指撥專用營運資金四千分之一計算。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業者，亦同。四、期貨信託事業兼營期貨經理事業者，應按其法定最低實收資本額四千分…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8-1條 …規定外國證券或指數為連結標的之認購（售）權證時，應就其中涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可。發行人發行前項認購（售）權證，其履約給付限以現金結算方式為之。發行人發行第一項認購（售）權證及從事相關避險交易，其結匯事宜…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第17條 發行人發行海外認購（售）權證時，應就其中涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可。發行人發行海外認購（售）權證及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …五、違反銀行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業法第三十三條規定辦理信託業務…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第15條 …商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務者，應指撥專用營運資金；其金額不得低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之金額。證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務者，所指撥專用營運資金，其金額不得…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 …其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。五、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。前項證券…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第23條 …營前條第一項第一款或第二款全權委託投資業務者，應指撥專用營運資金；其金額不得低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之金額。信託業兼營證券投資信託業務已指撥之營運資金得併入前項計算。信託業兼營全權委託投資業務之指撥營運…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第26條 …其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。六、依第二十二條第一項第一款規定兼營全權委託投資業務者，應依…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第32條 …請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計期貨經理事業設置標準所定最低實收資本額合計數，如有不足時，應辦理增資。期貨經理事業除已兼營證券投資信託業務者外，兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第36條 …管理辦法之規定。保險業兼營全權委託投資業務者，應指撥專用營運資金；其金額不得低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之金額。前項指撥營運資金應專款經營，除其他法律另有規定外，不得流用於非全權委託投資業務及其他業務。保險…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第39條 …其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期，免附。六、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。保險業未於…