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行政證券交易法第178條 …百六十五條之一準用該條所定準則有關取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為之適用範圍、作業程序、應公告或申報之規定。十二、違反第四十三條之二第一項、第四十…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第7條 …攬之業務人員代收或代收轉付要保人保險費之作業及管理。四、保險商品主要內容與重要權利義務之說明及相關資訊揭露。五、廣告、文宣及營業促銷活動之管理。六、瞭解並評估要保人或被保險人保險需求及適合度之作業。七、確認從事保險招攬之…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第14條 …目：一、法令規章遵循事項。二、取得或處分資產、從事衍生性金融商品交易、為他人背書保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條 …至少應包括下列控制作業之處理程序，且應適時檢討修訂：一、保險商品開發及管理作業：包括保險商品之風險評估、費率適足性之評估、準備金充分性之評估及商品管理作業。二、保險商品銷售作業：包括文宣及保單揭露事項、招攬、核保、契約轉…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第6-1條 …以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練。總機構、國內外營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資產保管單位及其他管理單位之人員，每年至少須接受三小時以上資訊安全宣導課程。適用第二項規定之保險業，應於符合適用條件起六個月內調…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …達二十小時以上，訓練內容應至少包括新修訂法令規章及新銷售保險商品。保險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第32條 …項營運活動符合法令規章規定。三、於保險業推出各項服務、新保險商品或經主管機關認定屬重大變更應採核准方式辦理之保險商品，及進行特定或重大資金運用前，應由總機構法令遵循主管出具符合法令規章及內部規範之意見並簽署負責。四、訂定…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第32-1條 …理因應機制。五、法令遵循單位應定期及不定期評估主要營運活動、商品及服務、資金運用或業務專案、有違反法令之虞之重大客訴等法令遵循風險管理情形，並建立與其他第二道防線之橫向溝通聯繫機制。六、法令遵循單位為掌握全公司法令遵循風…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第33條保險業總機構法令遵循單位、營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位及國外分公司應指派人員擔任該單位法令遵循主管，負責辦理法令遵循業務。國外分公司法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則第14條 …易事項。二、從事資金融通、背書保證之相關資訊。三、從事衍生性商品交易之相關資訊。四、重大或有事項。五、重大期後事項。六、持有票券及有價證券之名稱、數量、成本、市價（無市價者，揭露每股淨值）、持股或出資比例、設質情形及期中…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第2條本辦法用詞，定義如下：一、衍生性金融商品交易，指為避險目的、增加投資效益目的及結構型商品投資，辦理之衍生性金融商品交易。二、避險目的之交易，指符合下列條件之交易：（一）被避險項目已存在並使保險業暴露於損失之風險中，且可明…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第3條保險業基於避險目的，從事被避險項目為已投資部位之衍生性金融商品交易，應檢送申請書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理：一、法令遵循聲明書。二、董（理）事會或適當人員之授權文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第4條 …者，得基於避險目的，從事被避險項目為預期投資部位之衍生性金融商品交易：一、第五條第一項所列資格條件。二、已依第五條第三項規定經主管機關核准得從事增加投資效益目的之衍生性金融商品交易。保險業申請從事被避險項目為預期投資部位…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第4-1條 …，從事被避險項目為特定保證給付型態之特定負債部位之衍生性金融商品交易，除曾經主管機關核准從事相同保證給付型態之負債部位避險交易者，得依原經核准或備查之避險計畫書辦理外，應檢送申請書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理：…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第5條 …列資格，經主管機關核准者，得從事增加投資效益目的之衍生性金融商品交易：一、自有資本與風險資本之比率，達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍以上。二、採用計算風險值評估衍生性金融商品交易部位風…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第6條 …內有價證券或第一百四十六條之三規定之放款有關之下列衍生性金融商品交易：一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、臺灣期貨交易所股份有限公司交易之期貨交易契約，及該公司經主管…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第7條 …業辦理國外投資管理辦法規定之國外有價證券相關之下列衍生性金融商品交易：一、經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之國外期貨交易。二、符合第六條第三款所定條件之本國及外國金融機構依法得辦理之前款以外之各種標的之衍…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第7-1條 …險目的，從事與特定負債部位相關之第六條及第七條所列衍生性金融商品交易。
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第8條保險業為增加投資效益目的，得從事下列衍生性金融商品交易：一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。三、就實際持有…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第9條保險業從事避險目的或增加投資效益目的之衍生性金融商品交易限額規定如下：一、因避險目的所持有之衍生性金融商品，其契約之總（名目）價值，應符合下列規定：（一）被避險項目為已投資部位者，合計不得超過持有被避險項目部位之總帳面價…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第11條保險業從事結構型商品投資之衍生性金融商品交易，該結構型商品應符合下列條件，其投資總額不得超過保險業資金之百分之十：一、最終到期日不得超過十年。二、到期本金之保本比率為百分之百，但最終到期日未逾五年者，到期本金之保本比率得…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第12條保險業從事衍生性金融商品交易，應訂定處理程序，並經董（理）事會通過，修正時亦同。
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第13條保險業訂定從事衍生性金融商品交易處理程序，應有稽核、法令遵循與風險管理單位之高階主管人員及相關業務主管共同參與訂定或修正，並載明下列項目：一、交易原則與方針：應包括從事衍生性金融商品交易之種類、主要交易對象、交易策略（包…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第14條保險業董（理）事會應核定衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策及程序，並至少每年檢討一次，且應指定高階主管人員依下列原則，負責管理衍生性金融商品交易：一、確保衍生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第15條保險業從事衍生性金融商品交易之風險管理，應依下列原則辦理：一、應設立獨立於交易部門以外之風險管理單位，其負責衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險辨識、衡量、監控及報告之專業能力，且不得擔任衍生性商品交易部門之任何職…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第16條 …成稽核報告，提報董（理）事會通過：一、查核遵循從事衍生性金融商品交易處理程序及法令規定之情形。二、查核內部控制措施時，應包括查核內部牽制及勾稽功能。三、評估風險管理作業之獨立性及風險限額執行情形。四、驗證交易文件資料來源…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2條 …對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。證券經紀商、期貨經紀商、期…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第11條 …保護法第四條第二項所定之專業投資機構。二、同時符合境外結構型商品管理規則第三條第三項第二款各目所定條件，並以書面向證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請為高淨值投資法人。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第14條 …資於證券交易法第六條規定以外之有價證券。二、不得從事證券相關商品以外之交易。三、不得為放款。四、不得與本事業經理之各基金、共同信託基金、其他全權委託投資或期貨交易帳戶、自有資金帳戶、自行買賣有價證券帳戶或期貨自營帳戶間為…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第16條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易，其交易範圍應符合下列規定：一、經本會依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交易…