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第 38 / 54 頁- 行政票券金融管理法 第44條 …其營運狀況之表報、報告或資料。主管機關於必要時，得命票券商之關係人，於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。
- 行政票券金融管理法 第45條 主管機關得隨時派員，或委託適當機構，檢查票券商或其關係人之業務、財務及其他有關事項。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員，為前項規定事項之檢查，並向主管機關據實提出報告；其費用，由票券商負擔。
- 行政票券金融管理法 第65條 票券商或其關係人，於主管機關依第四十四條規定，要求其於限期內據實提出表報、報告或其他有關資料；或依第四十五條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項時，其負責人或職員有下列情形之一…
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構之說明；如為關係人者，應說明其關係。二、代理募集及銷售之境外基金簡介。三、申購、買回及轉換境外基金之方式：（一）最低申購金額。（二）價金給付方式。（三）每營業日受理申請截止…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程序。二、保護基金之保管、運用。三、對發行人、證券商、證券服務事業及期貨業之財務…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 …券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事項，應設調處委員會，置委員七人至十五人；其…
- 行政期貨交易所管理規則 第23條 …點、面積及專業鑑價機構之鑑價結果。三、交易之相對人。相對人為關係人者，其相互關係。四、前次移轉時之所有人及其移轉之價格與登記日期。五、本次交易之對價或預定價款。六、交付或付款之條件。七、本次交易之決定方式（如招標、比價或…
- 行政期貨交易法 第98條 …易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會或與其有財務或業務往來之關係人，提出財務或業務報告資料，或檢查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件。前項關係人之範圍，由主管機…
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …理之資料。八、業務章則及業務流程說明。九、電子支付機構業務各關係人間權利義務關係約定書或其範本。十、經營電子支付機構業務所採用之資訊系統及安全控管作業說明。十一、經會計師認證之電子支付機構業務交易之結算及清算機制說明。十…
- 行政證券投資信託及顧問法 第75條 …證券投資信託事業之股東，除符合前條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項關係人之範圍，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第77條 …資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品交易，應依主管機關之規定，向所屬證券投資信託事業申報交易情形。前項關係人之範圍，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及全權委託保管機構或其關係人，於期限內提出財務、業務報告或其他相關資料，並得直接或委託適當機構，檢查其財務、業務狀況及其他相關事項，該事業、機構或其關係人不得規避、妨礙或拒絕。主管機…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊四、本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產。八、向不特定人募集之期貨信託基金暫停及恢復計算買回價格。九、經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受。十、向不特定人募集之期貨信託基金合併。十…
- 行政期貨信託事業管理規則 第13條 …除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 …託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。前項應申報之資料範圍、交易及投資標的，由主管機關定之。第二項所稱關係…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊。四、本次發行之基金信託契約與契約範本條文對照表。五、其他本會規定應特…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第7條 …或有資產）；質性因素至少應考量期貨商特定因素及外部因素，包括關係人之參與、不普遍之交易、非預期之差異或趨勢變動、所處之地理位置、其產業領域或營運所在地之經濟情況等。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第9條 …公允表達期貨商之財務狀況、財務績效及現金流量，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。財務報告有違反本準則或其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達證券交易法施行細則第六條規定標準者，應重編財務報告，並重行…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …是否符合國際財務報導準則第九號除列條件。（三）金額重大之應收關係人帳款，應單獨列示。（四）期貨商應揭露應收帳款之帳齡分析。十一、其他應收款：非屬應收帳款之其他應收款項，包括錯帳所生之債權。十二、本期所得稅資產：與本期及前…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …若折現之影響不大，得以原始發票金額衡量。（三）金額重大之應付關係人之帳款，應單獨列示。七、其他應付款：非屬應付帳款之其他應付款項，如應付稅捐、應付薪資、應付股利及應付代收現金股利等。依公司法規定經董事會或股東會決議通過之…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …閒置、出售、質押或轉讓。十九、對其他事業之主要投資。二十、與關係人之重大交易事項。二十一、重大災害損失。二十二、重大訴訟案件之進行或終結。二十三、重大契約之簽訂、完成、撤銷或失效。二十四、金融工具相關資訊。應依國際財務報…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第24條 …動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）與關係人交易之手續費折讓合計達新臺幣五百萬元以上。（六）應收關係人款項達新臺幣一億元或實收資本額百分之二十以上。（七）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重大…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第25條 期貨商應依國際會計準則第二十四號規定，充分揭露關係人交易資訊，並應依下列規定辦理：一、列示關係人名稱及關係。二、單一關係人交易金額或餘額達期貨商各該項交易總額或餘額百分之十以上者，應按關係人名稱單獨列示。判斷交易對象是否…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及依同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第十一條規定應申報股權者，其股權移轉及股權質押變動情形。股權移轉或股權質押之相對人為關係人者，應揭露…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 …、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產。八、募集之證券投資信託基金暫停及恢復計算買回價格。九、經理之證券投資信託基金移轉他證券投資信託事業承受。十、募集之證券投資信託基金合併。十一、…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第9條 …第八條資格條件或有同標準第九條第二項之情事者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-3條 銀行董（理）事、監察人（監事）本人或其關係人同時擔任第三條之一第三項所列其他金融機構之董（理）事、監察人（監事），推定有利益衝突之情事。但銀行與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本法或金融控股公司法令規定兼任…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …害關係公司或提供擔保品種類為政府債券者，證券投資信託事業應將關係人交易及擔保品管理之風險監控措施報經本會核准後，始得為之。前項所稱利害關係公司，準用第十一條規定。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第18條 …金融商品交易，如為信用風險承擔者，且合約信用實體為銀行之利害關係人，其交易條件不得優於其他同類對象，並應依下列規定辦理：一、本國銀行應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上決議；其已研擬內部作業規範，經董事會…