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第 38 / 45 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-6條 …。二、透過演算法由系統自動產生投資組合建議及執行再平衡交易之運作方式、重要基本假設與限制。三、提供自動化投資顧問服務之標的範圍及投資組合建議約定運作方式。四、再平衡交易之執行門檻及約定條件。五、提供自動化投資顧問服務前告…
- 行政政治檔案條例 第7條 …改列或重新核定為機密檔案。第一項第五款有關申請返還私人文書之運作方式及其他應遵行事項之辦法，由檔案局定之。
- 行政政治檔案條例 第14條 …及社會公正人士審議之，並排除第十一條所列人員。前項爭議處理之運作方式及其他應行事項，由檔案局定之。
- 行政機關檔案保存年限及銷毀辦法 第3條 …之制（訂）定、修正及解釋者。三、涉及本機關組織沿革、主要業務運作及職能演變者。四、對國家建設或機關施政具有重要利用價值者。五、具有國家或機關重要行政稽憑價值者。六、具有國家、機關、團體或個人重要財產稽憑價值者。七、對國家…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。三、公司治理運作情形：（一）董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。（附表二）（二）審計委員…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第4條 …財務比率亦須符合證券管理相關規定，並不得影響原證券業務之正常運作。四、期貨子公司試算減資後之調整後淨資本額不得少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十，且其他財務比率亦須符合期貨管理相關規定，並不得影響原期…
- 行政大陸委員會處務規程 第9條 …事項之研擬、規劃及推動。五、對授權處理兩岸事務之中介團體會務運作監督及其法制之審議。六、兩岸社會交流、專業交流業務與法制之規劃、審議、協調及處理。七、大陸地區法制研究。八、兩岸司法、法務、醫藥食安、勞工、內政、天然災害及…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 本條文有附件第13-1條 …之真實性有所懷疑，如發現該客戶涉及疑似洗錢交易，或客戶帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時。二、客戶身分資訊定期更新屆至時。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第7條 …六、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。七、內部管理運作情形。八、特別記載事項。信用合作社經主管機關依法接管者，應就截至年報刊印日止之重要財務業務概況編製。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 內部管理運作情形，應記載下列事項：（附表十五）一、遵守法令及內部控制制度執行情形。二、保障社員權益之措施。三、理事會執行職務之情形。（附表十六）四、監事及監事會監督業務之執行情形。（附表十七）五、功能性委員會之設置與運作…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …機制，以確保本職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績…
- 行政期貨結算機構管理規則 第6條 …作業程序與所訂之契約。六、結算、交割、監視之電腦作業得以正常運作之證明。七、市場監視之標準、程序與異常情況處置之作業計畫。八、對結算會員財務、業務、內部稽核及本結算機構內部稽核之查核計畫（含平時及例外管理）。九、依第二十…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第32條 上市上櫃公司應就公司治理運作情形應記載下列事項：一、董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。（附表五十八）二、審計委員會運作情形或監察人參與…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在公司內部，及公司與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須具備產生規劃、執行、監督等所需資訊及提供資訊需求者適時取得資訊之機制。五、監督作業：…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …值變動之流程等。十二、對子公司之監督與管理。十三、董事會議事運作之管理。十四、股務作業之管理。十五、個人資料保護之管理。公開發行公司設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、董事會議事運作之管理。五、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。六、資通安全檢查。七、銷售及收款循環、採…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第31條 短期票券集中保管結算機構應維持保管、結算及交割系統正常運作。如有正當理由，需停止傳輸、交換或處理作業，應事先通知參加人、主管機關、中央銀行或外幣結算機構，並依第二十五條第十一款之因應措施儘速處理。
- 行政期貨交易法 第112-1條 …法方法危害期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前項之罪者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以…
- 行政期貨交易法 第112-2條 …或期貨結算機構之核心資通系統，以下列方法之一，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備。二…
- 行政電子支付機構管理條例 第8條 …資訊服務事業為之。前項金融資訊服務事業應維持其資訊系統之正常運作。如有障礙，應儘速排除及維護其系統與相關設備；必要時，並應採取妥善之備援措施，使系統障礙所生影響減少至最低程度。第一項金融資訊服務事業於資訊系統障礙須停止傳…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …期貨信託事業內部控制制度聲明書。三、期貨信託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …信託事業內部控制制度聲明書。三、證券投資信託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性。三、公司治理運作情形：（一）董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。（附表二）（二）審計委員…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …三、董（理）事會之結構、多元化政策及獨立性。四、董（理）事會運作情形：開會次數、每位董（理）事出席率、當年度及最近年度加強董（理）事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。五、董（理）事會及經理人之職責。六…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政證券交易法 第174-3條 …證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前項之罪者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以…
- 行政證券交易法 第174-4條 …券集中保管事業之核心資通系統，以下列方法之一，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備。二…