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第 38 / 200 頁- 行政期貨信託事業設置標準 第16條 …信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及開業當年度與次年度財務狀況之預估。三、發起人名冊：載明姓名或公司名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、住址或本…
- 行政期貨信託事業設置標準 第22條 …信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第十二條規定之股東資格證明文件及股東名冊。五、持有已發行股份總…
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、持有已發行股份總數百分之五以上之股東無違反第七條及期貨信託事業管理…
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、擔任期…
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。四、分支機構經理人、部門主管無第五條…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 …受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。四、最近期經會計師查核簽證之財務…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第13條 …：應載明經營證券交易輔助業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明經營證券交易輔助業務決議之董事會議事錄。三、與委任證券商所簽訂之委任契約。四、最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。五、符合前…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第16條 …分支機構經營證券交易輔助業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明分支機構經營證券交易輔助業務之董事會議事錄。三、分支機構經營證券交易輔助業務之內部控制制度。但與前次申請許可分支機構經營證券交易…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第31條 …之資格條件。四、違反第三十二條之規定。五、未依規定經參加職前訓練或在職訓練且成績合格。六、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任負責人或業務人員。證券交易輔助人之負責人及業務人員有異動者，證券交易…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 …起一年內，參加經主管機關認定之進修機構所舉辦之會計或審計專業訓練課程七十五小時以上，及金融法令、財務、職業道德或法律責任等課程十五小時以上，且成績合格。前項應參加訓練之會計主管曾修畢會計、審計、財務或金融法令等相關課程，…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …審計、財務、金融法令、公司治理、職業道德及法律責任等相關專業訓練課程三十小時以上；其中職業道德及法律責任為必要選修課程，至少應有三小時。二、本辦法中華民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第7條 會計主管依第五條及前條第二項第一款及第二款規定參加專業訓練課程期間，其當年度得免依前條第二項第三款規定參訓。外國公司之會計主管依前二條規定參加專業訓練課程，除金融法令、職業道德及法律責任課程外，得以參加國外訓練機構舉辦之…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第8條 辦理本辦法所定會計主管專業訓練課程之進修機構，應依照發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法規定向主管機關申請認可並經核准。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第9條 …司應將會計主管之姓名、年齡、學歷及符合第三條之資格條件及所受訓練等資料，於主管機關指定之網際網路資訊系統申報主管機關備查。會計主管有異動者，公司亦應於事實發生日之即日起算二日內將異動原因及異動內容，於主管機關指定之網際網…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第10條 …系統公告並申報主管機關備查。會計主管依第五條規定參加所定專業訓練課程期間，免依前項規定辦理。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 …及打擊資恐之作業及控制程序。二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。三、由負責人或指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行。四、備置並定期更新洗錢及資恐風險評估報告。五、稽核程序。前項第二款在職訓練之時數、課程認證及報備方…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第24條 櫃檯買賣事業人員之晉用、敘薪、待遇、考勤、獎懲、訓練、進修、績效、退休、資遣及撫卹等事項，應擬訂人事管理辦法，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第12條 …未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。三、發起人名冊：載明姓名或公司名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、住址或本公司所在地、…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第20條 …有價證券為目的之共同信託基金之計畫及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第26條 …內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五、持有已發行股份總數百分之五以…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第33條 …內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、持有已發行股份總數百分之五以上之股東無本法第七十三條規定情事之聲明…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第42條 …內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五、持有已發行股份總數百分之五以…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第2條 …籍、負責人與業務人員登錄及管理事項。五、證券商業務人員測驗、訓練與管理事項。六、其他推動會務、業務相關事項。前項業務人員除不得有本法第五十三條所定各款之情事外，並應具備下列資格之一：一、依證券商負責人與業務人員管理規則規…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第3條 …法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管理事項。五、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。六、關於會員業務紛爭調處或仲裁事項。七、關於會員違反本法或其他有關法令、證券商同業公會章…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第5條 …券商辦理有價證券借貸業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練並測驗合格。前項辦理有價證券借貸業務之業務人員得兼辦有價證券買賣融資融券及證券業務借貸款項之業務。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第4條 …理及客戶徵信。第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練及測驗合格，並得兼辦證券業務借貸款項及有價證券借貸之業務。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第17條 證券期貨控股事業人員之晉用、敘薪、待遇、考勤、獎懲、訓練、進修、績效、退休、資遣及撫卹等事項，應擬訂人事管理辦法，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第14條 跨行金融資訊網路事業應訂定年度資訊安全相關業務人員在職訓練計畫。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第4條 …經紀、自營及投資之人員應具備專業能力，並應訂定專業資格條件、訓練及考評制度。