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行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法第5條 …等分析。）六、該分公司之內部控制及稽核制度。七、該分公司組織結構、人員培訓與配置及相關設施。八、該分公司經營之原則與方針、利基及行銷策略。九、該分公司未來三年營運量與損益預測（須列示預估基礎及重要基本假設）。十、最近三年…
行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法第3條 …大會會議紀錄。三、社股與股份轉換辦法。四、股東名冊。五、股權結構分析表。六、同一關係人持股明細表。七、經會計師簽證之風險性資產對自有資本比率報告。八、最近三年財務報告書。九、辦理與銀行法第三十三條有關利害關係人授信明細表…
行政海洋環境污染清除處理辦法第5條 …以水沖洗殘餘油污，且不得影響該區域生態。六、屬暴露岩岸或人工結構物者：（一）清除工作經評估有危險性，且不清除沾附油污亦無損附近敏感區位者，得以自然風化方式處理。（二）清除工作經評估無危險性，得以水柱沖洗，搭配油吸附材料清…
行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第18條 …之投資或資產管理工作經驗達三年以上者。二、建築師或土木技師或結構技師或不動產估價師工作經驗達三年以上者。三、於不動產管理機構或金融機構從事與不動產證券化條例第十七條相關之投資或資產管理工作經驗達三年以上者。四、具備集合投…
行政信託資金集合管理運用管理辦法第2條 …該信託受益權者。本辦法所稱專業投資人、非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。
行政信託資金集合管理運用管理辦法第9條 …外幣計價；屬境外之衍生性金融商品，其不得連結之標的，準用境外結構型商品管理規則第十七條第三款規定。外幣計價集合管理運用帳戶信託財產之運用，以外幣計價標的為限，且不得涉及或連結新臺幣利率及匯率指標之商品。
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第2條 …化商品。本辦法有關外國有價證券之規定，於以債券方式發行之境外結構型商品準用之。本辦法所稱專業投資人、專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第9條 …例、不動產證券化條例、證券投資信託及顧問法、期貨交易法、境外結構型商品管理規則、境外基金管理辦法、證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、期貨信託基金管理辦法或其他法令另有…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法本條文有附件第10條 …應符合附表四所列信用評等機構評定達一定等級以上。十、符合境外結構型商品管理規則得於國內受託投資之境外結構型商品。十一、第十六條規定之衍生性金融商品交易。十二、黃金。十三、其他經主管機關核准之投資標的。
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法本條文有附件第11條 …應符合附表七所列信用評等機構評定達一定等級以上。十、符合境外結構型商品管理規則得由非專業投資人投資之境外結構型商品。十一、黃金。十二、其他經主管機關核准之投資標的。
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法本條文有附件第15條 …標準及範圍、擔保品種類、擔保品維持比率、擔保品追繳流程、費用結構、約定管轄法院、國外專業保管銀行定期報告事項等監督國外專業保管銀行職務執行之機制、國外專業保管銀行因交易相對人違約損失之承擔義務，並定期追蹤績效。五、前款再…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第16條信託業運用信託財產，從事衍生性金融商品及結構型商品交易之種類、限額、管理及其他應遵循事項，除法令另有規定外，由同業公會擬訂，報請主管機關核定。
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第21條 …國有價證券為目的者，應遵守下列事項。但境外基金管理辦法及境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定：一、信託業所提供之商品說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得對一般大眾就特定投資標的進行廣告、業務招攬及營業促銷…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條 …定有價證券信託業務，以受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品為目的者，除受託擔任證券投資信託基金、期貨信託基金之基金保管機構外，應建立充分瞭解客戶之作業準則，其內容至少應包括下列事項：一、受理客戶應辦理事項：應…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22-1條 …託業務或特定有價證券信託業務，受理非專業投資人之委託投資境內結構型商品時，應遵守下列事項：一、以宣讀或電子設備說明方式，向非專業投資人告知境內結構型商品之客戶須知所載重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以電子設備留存相關作業…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第23條 …特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品時，應遵守下列規定：一、不得以自有資金先行買入該有價證券、短期票券或境內結構型商品，再以特定金錢信託或特定有價證券信託方式賣予委託人。二、不得就投資標…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第24條 …託基金處理準則、境外基金管理辦法、期貨信託基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。信託業辦理對信託財產具有運用決定權之金錢信託業務或有價證券信託業務，自交易相對人取得服務費或手續費折讓，應將該服務費或手…
行政商業銀行設立標準第14條前條第一項第十一款所稱銀行章則，包括下列項目：一、組織結構與部門職掌。二、人員配置、管理與培訓。三、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、營業之原則與政策。六、作業手冊及權責劃分。七、其他事項。
行政票券金融公司年報應行記載事項準則本條文有附件第13條 …外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及票券金融公司財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
行政票券金融公司年報應行記載事項準則第16條 …公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營運資金及每股盈餘予以比較說明，並分析其改善情形。
行政票券金融公司轉投資管理辦法本條文有附件第8條 …展計畫或金融政策之說明。三、轉投資計畫書（包括轉投資事業股東結構、經營團隊成員、業務範圍、業務之原則及方針、業務發展計畫、未來三年財務預測、投資效益可行性分析）。四、轉投資對票券金融公司未來整體營運發展策略之影響及績效評…
行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法第8條 …誠信與道德價值、董事會及監察人或審計委員會治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確…
行政國際金融業務分行管理辦法第6條 …分行應訂定經營業務之章則，其內容至少應包括下列事項：一、組織結構及部門職掌。二、人員配置、管理及培訓。三、內部控制制度。四、營業之原則及方針。五、作業手冊及權責劃分。六、風險管理規範。國際金融業務分行之經營，應依法令及前…
行政電子支付機構業務管理規則第52條 …品遭註銷或價值嚴重減損。四、發生百分之十以上之股權讓與、股權結構變動。五、發生存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。六、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響。七、有公司法第一百八十五條第…
行政銀行法第96條 …企業銀行以供給中小企業中、長期信用，協助其改善生產設備及財務結構，暨健全經營管理為主要任務。中小企業之範圍，由中央經濟主管機關擬訂，報請行政院核定之。
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第3條 …證券或短期票券（包含以附條件交易方式買入之債券或短期票券）、結構型商品、黃金存摺等金融資產。所稱淨值，係指客戶之投資本金扣除設質質借之金額，如金融資產具公開市場價格或參考價格者，以其市場價格或參考價格衡量其價值扣除設質質…
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第5條 …會或中央銀行核准或備查之外幣計價之臺股股權衍生性金融商品（含結構型商品），無須再逐案申請核准，並應遵守下列規定：（一）連結標的以中華民國證券市場之股價指數（含本國股價指數於國外交易所掛牌之商品）或指數股票型基金為限。（二…
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第6條 …度及程序辦法辦理。五、銀行提供前條第一項第二款、第五款之境外結構型商品或與境外機構合作引進境外金融商品予高資產客戶，應與該境外機構或其境內代理人以約定或書面確認下列事項：（一）於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行…
行政電子票證發行機構業務管理規則第24條 …機關申報並副知中央銀行：一、發生百分之十以上之股權讓與、股權結構變動。二、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。三、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者。四、有公司法第一百八十五條第…
行政投資型保險投資管理辦法第10條 …之公司債，或外國證券集中交易市場、店頭市場交易之公司債。十、結構型商品。十一、美國聯邦國民抵押貸款協會、聯邦住宅抵押貸款公司及美國政府國民抵押貸款協會所發行或保證之不動產抵押債權證券。十二、其他經主管機關核准之投資標的。…