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第 38 / 48 頁- 行政證券交易法 第156條 主管機關對於已在證券交易所上市之有價證券，發生下列各款情事之一，而有影響市場秩序或損害公益之虞者，得命令停止其一部或全部之買賣，或對證券自營商、證券經紀商之買賣數量加以限制：一、發行該有價證券之公司遇有訴訟事件或非訟事件…
- 行政證券交易法 第157條 …第三項之規定，於第一項準用之。關於公司發行具有股權性質之其他有價證券，準用本條規定。
- 行政證券交易法 第157-1條 …該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出：一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人。二、持有該公司之股份超過百分之十…
- 行政證券交易法 第158條 證券經紀商接受於有價證券集中交易市場為買賣之受託契約，應依證券交易所所訂受託契約準則訂定之。前項受託契約準則之主要內容，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第159條 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券交易法 第160條 證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託。
- 行政證券交易法 第165條 證券交易所及其會員，或與證券交易所訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商、證券經紀商，對監理人員本於法令所為之指示，應切實遵行。
- 行政證券交易法 第165-1條 …時，其股票未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至第十四條之一、第十四條之二第一項至第四項、第六項、第十四條之三、第十四條之四第一項、…
- 行政證券交易法 第165-2條 前條以外之外國公司所發行股票或表彰股票之有價證券已在國外證券交易所交易者或符合主管機關所定條件之外國金融機構之分支機構及外國公司之從屬公司，其有價證券經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者，除主管機關另有規定…
- 行政證券交易法 第166條 依本法所為有價證券交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁。但證券商與證券交易所或證券商相互間，不論當事人間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁。前項仲裁，除本法規定外，依仲裁法之規定。
- 行政證券交易法 第171條 …二項、第一百五十七條之一第一項或第二項規定。二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害。三、已依本法發行有價證券公司之董事、監察…
- 行政證券交易法 第174條 …百六十五條之二準用第三十條規定之申請事項為虛偽之記載。二、對有價證券之行情或認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾。三、發行人或其負責人、職員有第三十二條第一項之情事，而無同條第二項免責事由。四、發行人、公開收購人或其…
- 行政證券交易法 第174-1條 …七十一條第一項第二款、第三款或前條第一項第八款之已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人所為之無償行為，有害及公司之權利者，公司得聲請法院撤銷之。前項之公司董事、監察人、經理人或受僱人所為之有償行為，於行為…
- 行政證券交易法 第177-1條 違反第七十四條或第八十四條規定者，處證券商相當於所取得有價證券價金額以下之罰鍰。但不得少於新臺幣二十四萬元。
- 行政證券交易法 第178條 …、第一百六十五條之二準用第四十三條之一第四項所定辦法有關收購有價證券之範圍、條件、期間、關係人或申報公告事項之規定。外國公司為發行人時，該外國公司違反前項第三款或第四款規定，依前項規定處罰。依前二項規定應處罰鍰之行為，其…
- 行政證券交易法 第178-1條 …、證券商違反第二十二條第四項所定有關發行經主管機關核定之其他有價證券之準則、第四十四條第四項所定標準、規則、第六十條第二項所定辦法、第六十二條第二項所定辦法、規則或第七十條所定規則有關財務、業務或管理之規定。七、證券櫃檯…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第14條 …相關資訊。四、重大或有事項。五、重大期後事項。六、持有票券及有價證券之名稱、數量、成本、市價（無市價者，揭露每股淨值）、持股或出資比例、設質情形及期中最高持股或出資情形。七、其他重要事項或有助於關係企業合併財務報表允當表…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第25條 …人，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或期貨之交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第2條 …他經主管機關認可之信用評等機構。三、發行人：指辦理募集或私募有價證券之公開發行股票公司。四、公開發行：指有價證券之募集及發行。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …市（以下簡稱未上市）或證券商營業處所買賣（以下簡稱未上櫃）之有價證券種類如下：一、股票。二、有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、依證券投資信…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 保險業得購買國內私募有價證券之種類如下：一、公開發行股票公司之股票。二、公開發行股票公司之有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公開發行股票公司之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、證券投…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第5條 保險業購買第三條第一項第五款及前條第一項第五款之有價證券，其投資條件及限制如下：一、除不動產投資信託受益證券外，受益證券或資產基礎證券之信用評等等級，須經信用評等機構評定，短期債務信用評等達twA-3級或相當等級以上，或…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第6條 保險業購買第三條及第四條之有價證券，其投資比率及總額應分別併計入本法第一百四十六條之一第一項第三款至第六款及第二項規定之限額。保險業購買第四條有價證券之總額不得超過保險業資金百分之五。保險業購買第三條第一項第五款及第四條…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第7條 …有資本與風險資本之比率未達法定標準者，其購買第三條及第四條之有價證券，應遵守下列規定：一、第三條第一項第一款、第三款、第四條第一項第一款及第三款之發行人，須最近二期不同年度經會計師簽證之年化稅後淨利均為正。二、第三條第一…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第8條 保險業投資第三條及第四條有價證券前，應於內部控制制度中訂定購買該等有價證券之處理程序，報經董事會決議通過，修正時亦同。前項處理程序，至少應包括下列內容：一、投資方針及策略。二、權責單位及授權範圍。三、風險監控管理措施。外…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …業得基於避險目的，從事與投資本法第一百四十六條之一規定之國內有價證券或第一百四十六條之三規定之放款有關之下列衍生性金融商品交易：一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、臺…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第7條 …本法第一百四十六條之四及保險業辦理國外投資管理辦法規定之國外有價證券相關之下列衍生性金融商品交易：一、經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之國外期貨交易。二、符合第六條第三款所定條件之本國及外國金融機構依法得…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第9條 …）價值，符合下列沖抵原則者得相互沖抵：一、衍生自相同之利率、有價證券、指數、或指數股票型基金之期貨或選擇權。二、衍生自價格變動呈高度相關之利率或固定收益證券之利率交換、期貨或選擇權，且不得從事實物交割。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2條 …或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。證券經紀…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2-1條 …理辦法（以下簡稱兼營信託業務管理辦法），申請兼營金錢之信託及有價證券之信託。前項事業以信託方式經營全權委託投資業務，除應依本法、本辦法與相關法令辦理外，並應遵守信託法、信託業法、兼營信託業務管理辦法及其他相關規定。