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行政證券商負責人與業務人員管理規則第17條 …業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓，成績仍不合格者，應註銷業務人員登記。
行政證券商財務報告編製準則第31條 …三、證券商之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企業，係指簽證…
行政證券商管理規則第19條 …之有價證券併計，超過本會規定之限額者，其超過部分，應於取得後一年內，依本法第七十五條之規定出售。
行政金融控股公司年報應行記載事項準則第10條 …。六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企業，係指簽證…
行政金融控股公司投資管理辦法第2條 …性之相關規範。四、該公司及其子公司無有礙健全經營情事，且最近一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受主管機關重大裁罰或處分。但對子公司增資、投資金額未超過新臺幣五千萬元、該投資促進整體金融市場之健全發展，或其該等情…
行政金融控股公司投資管理辦法第8條 …畫完成公開收購者，除有正當理由重新申請經主管機關核准者外，於一年內不得就同一被投資事業進行公開收購。金融控股公司申請投資本法第三十六條第二項及第三十七條第一項之事業，經主管機關否准者，於一年內不得申請投資同一被投資事業。
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第18條 …母國總行之授信額度已動用部分，包括向母國總行及其海外分行拆借一年內之短期借款。但該一年內之短期借款不計入準用本法第七十二條之二及第七十五條所稱存款總餘額之核算基準。外國銀行分行以前項短期借款辦理放款及投資有價證券時，應建…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第29條 …第十九條之一至第十九條之三修正條文者，應於上開修正條文施行後一年內調整至符合規定。
行政金融機構安全維護管理辦法第7條 …有關業務單位主管人員應予懲處。主管機關並得於危安事故發生日起一年內不准該金融機構增設分支機構或新增業務。
行政金融機構國內分支機構管理辦法第3條 …申請前一年度決算或當年度半年結算後無虧損及累積虧損。六、最近一年內無因違反金融相關法規，受主管機關處分之情事，或有違法情事，已具體改善，並經主管機關認可。七、最近一年內負責人無因業務上故意犯罪，經判處罪刑確定之情事。八、…
行政金融機構國內分支機構管理辦法第10條 …經核准增設、遷移、裁撤、整併或變更分支機構者，應自核准之日起一年內，向主管機關申請核發、換發或繳銷營業執照，並開始或停止營業。但有正當理由，無法在前開期限內開始或停止營業者，應事先報經主管機關核准延長期限。屆期未開始或停…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …銀行業或利害關係人之權益等情事。四、對於以前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。五、對於以前執行之業務或與自身有利害關係案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。六、直接或間接提供、承諾、要求或收受所屬金融控股公司（…
行政金融控股公司法第68條 …人或同一關係人如無第六條第二項所定之情形，應自本法施行之日起一年內依第八條規定向主管機關申請許可設立金融控股公司；未經主管機關許可者，應自本法施行之日起五年內，降低其對銀行、保險公司或證券商持有之已發行有表決權股份或資本…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第12條 …開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表二十一）二、一年內到期之債券，應揭露未來一年內到期之債券金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換金融債券者，應分別列示每一轉換金融債…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第13條 …相關應揭露事項，應比照前條第一款規定辦理。（附表二十六）二、一年內到期之公司債：應揭露未來一年內到期之公司債金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換公司債者、交換公司債者及附認股權…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第37條 …用計畫項目。（五）列明未來年度之營業計畫。（六）逐項列明最近一年內發起人及其關係人間有無重大資產交易、資金融通及背書保證情形（附表七十），或其他交易事項。五、代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。六、招…
行政金融機構營業場所外自動化服務設備管理辦法第6條 …近一年度營業場所外自動化服務設備設置執行情形欠佳者。二、最近一年內自動化服務設備營運狀況、服務品質欠佳者。三、最近一年內自動化服務設備有安全維護重大缺失或人員舞弊案件，或有缺失、舞弊而未依規定通報者。四、最近一年內有未經…
行政信用合作社業務區域辦法第7條 …有下列情形之一者，應予不准或酌減擴大業務區域之縣市：一、最近一年內違反金融法規受處分者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、有其他事實顯示有…
行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法第17-1條 …低應提列之備抵呆帳及保證責任準備金額，應自本次修正施行之日起一年內提足。但有正當理由，得於期限屆滿前，報經理事會通過後，向中央主管機關申請展延；展延期限不得超過四年。
行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準第4條 …二條及第三條所稱條件，指信用合作社同時符合下列情形：一、最近一年內未因違反金融相關法規，受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。二、前一年底逾放比率未逾百分之一。三、前一年底資本適足率達百分之十二…
行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準第5條 …分之二。前項所稱條件，指信用合作社同時符合下列情形：一、最近一年內未因違反金融相關法規，受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。二、前一年底帳列淨值達新臺幣二十億元以上。三、前一年底資本適足率達百…
行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法第3條 …託公司申請增設分公司，有下列情形之一者，應不予許可：一、最近一年內違反信託相關法規受處罰鍰總金額超過新臺幣一百八十萬元或情節重大者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定…
行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法第8條信託公司經許可增設或核准遷移分公司者，應自許可或核准之日起一年內，向財政部申請核（換）發營業執照並開始營業，屆期未開始營業者，應廢止其許可或核准；經核准裁撤分公司者，應自核准之日起一年內，繳銷營業執照並停止營業。信託公司…
行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法第3條 …社員代表者。三、過去一年認繳股金維持新臺幣三萬元以上，或過去一年內在本社之存款額，經扣除以存單質借後之淨額，其每日餘額最少達新臺幣五萬元者。四、符合本社章程規定條件者。
行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法第6條 …有證明者。三、過去一年認繳股金維持新臺幣五十萬元以上，或過去一年內在本社之存款額，經扣除以存單質借後之淨額，其每日餘額最少達新臺幣五十萬元者。四、理事須卸任滿三年，且無本法第十八條規定應負之損害賠償責任者，始得選任為監事…
行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法第8條信用合作社經核准變更組織為商業銀行，應自財政部核准之日起一年內，向信用合作社登記機關申請辦理註銷登記，向經濟部申請辦理公司設立登記，並檢具下列書件向財政部申請換發營業執照：一、營業執照申請書。二、驗資證明書。三、銀行章程…
行政信託業法第61條 …施行前，政黨或其他政治團體投資或經營信託業者，應於本法施行後一年內將其股份或出資額轉讓或信託。
行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第14條 …託業督導人員應符合下列信託專門學識或經驗之一：一、曾於初任前一年內參加信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）或其認可之金融專業訓練機構舉辦之信託業高階主管研習課程，累計三小時以上，持有結業證書。二、曾於國內外專科以上學校…
行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第15條 …託業管理人員應符合下列信託專門學識或經驗之一：一、曾於初任前一年內參加同業公會或其認可之金融專業訓練機構舉辦之信託業務訓練課程，累計十八小時以上，持有結業證書。二、符合前條第一項第二款或第三款之規定。前項管理人員每三年應…
行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第19條 …第十八條規定之信託專門學識或經驗者，應自主管機關核准其設立後一年內調整至符合規定。