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第 37 / 200 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第21條 …業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業兼營證券投資信託業務，非加入同業公會不得開辦該項業務。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第26條 …會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五、持有已發行股份總數百分之五以上之股東無本法第七十三條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第27條 …書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、公司變更登記證明文件。二、董事長、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具業務部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第34條 …書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、公司變更登記證明文件。二、董事長、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具兼營證券投資信託業務之經理人、部門主管及業務人員資格…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第37條 …之分支機構經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。三、分支機構業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。四、申請書暨附件…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第42條 …會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五、持有已發行股份總數百分之五以上之股東無本法第七十三條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第47條 …列文件，向本會申請核發分支機構營業執照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告；但與申請設立許可時檢具之財務報告為同期者免附。三、分支機構營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。四、…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第6條 …開說明書及簡式公開說明書。五、標的指數符合第二條第三項規定之證明文件。六、符合第四條第一項第二款、第三款及第八款規定發行指數投資證券之資格條件證明文件。七、符合前條第二項規定之證明文件。八、指數投資證券現況資料表（增額發…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第4條 …、董事會議事錄。四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款之證明文件。五、其他經主管機關規定應檢附之文件。證券商取得辦理有價證券融資融券業務資格者，申請辦理本業務免附前項第二款書件。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第5條 …證之財務報告。四、董事會議事錄。五、符合第三條第一項第七款之證明文件。六、其他經主管機關規定應檢附之文件。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第7條 …下列書件向主管機關申請核准後始得辦理：一、已增提營業保證金之證明文件。二、辦理有價證券買賣融資融券業務之主管與業務人員名冊及其資格證明文件。三、其他經主管機關規定應提出之文件。證券商未於前項期間內向主管機關申請者，廢止其…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第8條 …記後，檢具下列書件，向主管機關申請核發營業執照。一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無證券交易法第五十三條、期貨交易法第二十八條規定情事之書面聲明。五、董事會議事…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第8條 …墊付事項有異議，非臨櫃無法處理時，應檢具身分、資格及相關權利證明文件正本，親臨存保公司指定之地點辦理，經該公司審核無誤或覆查無異議後，填具墊付受領單據，並指定匯款帳號或申請開立以本人為受款人之禁止背書轉讓票據，受領墊付款…
- 行政金融機構合併法 第12條 …金融機構合併之決議內容及相關契約書應記載事項之公告（通知）等證明文件。五、請求收買股份之股東或退還股金之社員資料及其股金金額清冊。六、獨立專家對合併換股比率或換發現金或其他財產之評價合理性之意見書。七、申請日前一個月月底…
- 行政信託業設立標準 第8條 …招募培訓、業務發展計畫及未來三年財務預測）。三、發起人名冊及證明文件。四、發起人會議紀錄。五、發起人無本準則第二條所列情事之書面聲明。六、發起人已依第十三條第一項規定開設專戶存儲股款之證明。七、發起人之資金來源說明。八、…
- 行政信託業設立標準 第10條 …聲明。八、經營信託業務之業務章則及業務流程。九、經理人之資格證明文件及本準則規定應具備信託專門學識或經驗之人員名冊及資格證明文件。十、其他經主管機關規定應提出之文件。銀行申請兼營信託業務，應自主管機關許可六個月內，申請換…
- 行政信託業設立標準 第17條 …聲明。十一、總經理、副總經理、總稽核、協理、總公司經理之資格證明文件。十二、信託業負責人及本準則規定應具備信託專門學識或經驗之人員名冊及資格證明文件。十三、信託公司業務章則及業務流程。十四、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前…
- 行政動產擔保交易法 第10條 …債權受清償後，債權人經債務人或利害關係人之書面請求，應即出具證明文件。債務人或利害關係人得憑證明文件，向登記機關註銷登記。債權人不於收到前項請求十日內，交付證明文件者，應負損害賠償責任。債權人拒絕為第一項證明文件之交付時…
- 行政動產擔保交易法施行細則 第3條 …申請之。登記事項之內容有變更時，應由契約當事人或其代理人檢具證明文件向原登記機關申請變更登記。前二項申請，得以網路傳輸方式向統一線上登記及公示網站為之；申請註銷登記、抄錄及核發證明書，亦同。以前項方式申請者，視同向登記機…
- 行政動產擔保交易法施行細則 第4條 …其本人之委託書。三、登記原因之契約或其複本。四、契約當事人之證明文件。五、標的物有所有權證明文件或使用執照者，其文件或執照。六、標的物設定抵押權須經主管機關核准者，其核准文件。七、債務人無第七條規定各款情事之切結。前項各…
- 行政商業銀行投資不動產辦法 第3條 …者。銀行有特殊原因，經提出購置作為自用之具體計畫，並檢附相關證明文件，函報主管機關核准者，前項所定短期最長得為二年。但屬購買土地建造自用不動產者，最長得為七年。本法第七十五條第二項第三款所稱就地重建，係指原建築物全部拆除…
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …。九、外國銀行辦理或委託律師、會計師辦理此項申請之負責人國籍證明文件；其非屬該銀行之法定代理人者，另附該銀行出具之授權書認證本。十、委託律師或會計師辦理申請者，該銀行負責人出具之委託書。十一、外國銀行申請前一年於全世界銀…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第4條 …人員配置及人才培訓計畫（包括符合相關規定之業務人員名冊及資格證明文件）。三、交易作業程序：應包括負責層級、額度授權、交易流程、相關部門權責劃分、交易紀錄保存程序。四、會計處理：應包括使用之會計準則及會計分錄等。五、風險管…
- 行政發行國際通用電子票證或與國外機構合作發行電子票證之審核標準及管理辦法 第6條 …具下列書件各二份，向主管機關申請核准：一、國外機構之法人資格證明文件、經所屬國家主管機關核發之電子票證營業執照與認證書及所屬國家主管機關同意該國外機構得與發行機構合作發行國際通用電子票證之書面文件。二、國外機構之聲明書：…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第4條 …或商業統一編號。個人使用者無身分證統一編號者，應提供其他身分證明文件及其號碼等資料供金融機構確認。（二）確認信用卡持有人：應向信用卡發卡機構查詢或確認持有人身分證統一編號。三、確認證明文件影本：得採上傳或拍照方式取得完整…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第7條 …用下列任一款之安全設計：（一）臨櫃受理使用者交易，應核對身分證明文件及印鑑或簽名。（二）採用符合電子簽章法之安全設計。使用者依第五條規定以帳號及前項A類、B類、C類或D類交易安全設計登入電子支付平臺，於符合第十條第一款第…
- 行政電子票證發行管理條例 第7條 …關申請許可：一、申請書。二、發起人或股東與董事、監察人名冊及證明文件。三、發起人會議或董事會會議紀錄。四、資金來源說明。五、公司章程。六、營業計畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、…
- 行政境外結構型商品管理規則 第14條 …定期限內，製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人，並應於對帳單上揭露最近之參考價格供投資之人參考。
- 行政境外結構型商品管理規則 第19條 …之契約範本。二、發行人或總代理人依第七條規定提存營業保證金之證明文件。三、境外結構型商品之中文投資人須知及中文產品說明書。四、境外結構型商品發行機構出具聲明書，聲明將依本會之要求，提供該境外結構型商品投資或贖回等之相關簿…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第21條 …險性資產比率計算表。六、預定代表人之資格條件符合第二項規定之證明文件。七、其他主管機關規定應提出之資料或文件。前項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則（以下簡稱資…