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行政證券投資顧問事業設置標準第35條 …其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。期貨信託事業未於前項期間內向本會申請…
行政證券投資顧問事業設置標準第37條 …業申請兼營全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第一百…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。九、兼營全權委託投資業務之業務章則。十、會計師專案審查全權委託投資…
行政證券投資顧問事業設置標準第39條 …同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期，免附。六、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。保險業未於前項期間內向本會保險局申請變…
行政證券投資顧問事業設置標準第41條 …年者。但因合併或受讓而設置分支機構者，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。但因合併或受讓而增設分支機構者，不在此限。三、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、…
行政證券投資顧問事業設置標準第42條 …構決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
行政證券投資顧問事業設置標準第43條 …六、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。八、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資顧問事業未於前項規定期間內申請核發…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第3條 …分公司，並以書面向銀行申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。（二）設有投資專責單位負責該法人或其持股百分之百之子公司或其在臺分公司之衍生性金融商品交易決策，並配置適任…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第5條 …精算人員及外部複核精算人員之姓名及主管機關備查文號。五、簽證會計師姓名及所屬事務所名稱。六、往來之保險代理人及兼營保險代理人業務之銀行，其名稱、地址及電話。七、前一年度再保費支出占總保費收入百分之一以上之往來再保險人名稱…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第6條 …額。十一、備抵呆帳覆蓋率。十二、關係人交易明細表。十三、簽證會計師查核簽證或核閱之財務報告及其意見書。十四、現金流量表。十五、盈餘分配或虧損撥補之議決。十六、資產之評估。十七、各項財務業務指標。十八、資本適足性之揭露。但…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第10條 …動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，不在此限。六、經主管機關依本法第一百四十三條之六或第一百四十九條第一項規定命令增資者。七、董…
行政槓桿交易商管理規則第6條 …檯買賣中心之規定辦理：一、須經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。三、最近六個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客…
行政槓桿交易商管理規則第7條 …、董事及監察人無本法第二十八條規定情事之聲明書。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。五、符合前條第一項第六款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲…
行政槓桿交易商管理規則第8條 …經理人與業務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營槓桿交易商時檢具之財務報告為同期者免附。七、已依第十條規定繳存營業保證金之證明文件。八、符合第六條第一項第六款規定之證…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第3條 …證券商申請辦理證券業務借貸款項，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。三、最近三個月未曾受…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第5條 …易所審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。三、董事會議事錄。四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款…
行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第6條 …產資料表（附表七）；同一人或同一關係人為法人時，其最近三年經會計師簽證之資產負債表、損益表及現金流量表，開業不及三年者，以所有開業年度者為限。其最近一年度財務報表尚未經會計師查核簽證者，得以自行編製之財務報告替代。（三）…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第12條 …司，在大陸地區設立代表人辦事處：一、設立滿三年。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款，或期貨交易法第…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第16條 …股投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣七十億元，且每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第17條 …子公司，在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第18條 …或其第三地區子公司，在大陸地區參股投資期貨公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款，或期貨交易法第一百條第一款…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第19條 …營風險評估及具體風險控管計畫。三、董事會議事錄。四、最近期經會計師查核或核閱之財務報告。五、申請日海內外投資事業明細表。六、參股投資協議文件：內容應包括證明能取得被投資公司之財務、業務資料及履行投資策略目的等。七、其他主…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-1條 …證券子公司、證券投資基金管理子公司或期貨子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣一百億元，且每股淨值不低於面額。二、同時經營有價證券經紀、承銷及自營業務。三、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-2條 …區子公司，在大陸地區投資證券投資基金管理子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣十五億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-3條 …商或其第三地區子公司，在大陸地區投資期貨子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣十億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-4條 …營風險評估及具體風險控管計畫。三、董事會議事錄。四、最近期經會計師查核或核閱之財務報告及最近三年度經會計師查核之財務報告。五、申請日海內外投資事業明細表。六、投資協議文件：內容應包括證明能取得子公司之財務、業務資料及履行…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-6條 …子公司董事會議事錄。四、大陸地區證券、期貨機構子公司最近期經會計師查核之財務報告及法令遵循情形。五、大陸地區證券、期貨機構子公司內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-11條 …機構子公司之營運狀況。三、向大陸地區證券、期貨主管機關提交經會計師查核簽證之年度財務報告之日起二日內向主管機關提交該年度財務報告。四、自收到大陸地區證券、期貨主管機關之檢查報告之日起二日內向主管機關提交該檢查報告等資料。…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第25條 …曾受登記地證券、期貨主管機關為停業之處罰。三、最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額，且最近三年度連續獲利。四、經登記地證券、期貨主管機關同意前來臺灣地區設立代表人辦事處。前項第一款所稱具有國際證券、…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第26條 …意其在臺灣地區設立代表人辦事處之文件。七、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。八、指派代表人之授權書。九、代表人履歷及其資格條件符合前條第三項規定之相關證明文件。十、該機構申請設立代表人辦事處之代理人授權書。十一…