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第 37 / 48 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第4條 …金申請（報）書件內容正確完整聲明書之已核准或生效案件，於最近一年內經發現有錯誤、疏漏、虛偽或隱匿情事，且情節重大。十四、其他本會為保護公益認有必要。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12-1條 …總單位數較成立日減少百分之五十以上。二、經本會停止申報生效於一年內達二次以上，其後首次募集案件。三、因受本法第一百零三條警告以上處分或內部控制制度之設計或執行有重大缺失，其違法情事已具體改善並經本會認可後之首次募集案件。…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10條 …。六、銀行之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企業，係指簽證…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第6條 …百分之五以上之股東。因合併致違反前二項規定者，應自合併之日起一年內，調整至符合規定。第一項及第二項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …分之一者，本會得限制該事業募集證券投資信託基金，該事業並應於一年內改善，屆期未改善者，本會得限制其私募證券投資信託基金。二、每股淨值低於面額二分之一者，本會得限制該事業募集及私募證券投資信託基金。證券投資信託事業於年度中…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第27條 …公司債及交換公司債於條件成就致轉換、認購或交換為股票者，應於一年內調整至符合規定。證券投資信託事業運用債券型基金投資於由金融機構發行具損失吸收能力之債券，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上，並於內部控…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第49條 …以附買回交易之期間計算。貨幣市場基金之運用標的以剩餘到期日在一年內之標的為限。但附買回交易者，不在此限。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …施者。五、曾發行認購（售）權證而有無法履約之情事者。六、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買賣中心認購（售）權證相關規定辦理，且無法於限期內改善者。七、未依一般公認會計原則編製財務報告或其內部控制制度未能有效執行者。八、違…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …前已從事第二項所列業務而尚未依前項取得資格者，應自施行之日起一年內取得資格，申報行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第47條 …立之證券投資顧問事業與本標準規定不符者，應於本標準修正發布後一年內辦理補正，屆期未完成補正者，本會廢止其營業許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29-1條 …其他約據之方式辦理。客戶並得隨時終止該推介行為。二、對於最近一年內辦理衍生性金融商品交易筆數低於五筆、教育程度為國中畢業以下或有全民健康保險重大傷病證明之客戶，銀行不得以當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書等方式…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …同時申請該子公司設立分公司；該分公司應於主管機關許可之日起算一年內完成設立，屆期未設立者，主管機關得廢止其許可。
- 行政證券交易所管理規則 第32-1條 …筆交易價額超過新臺幣五千萬元以上者，應依前項所定程序辦理；其一年內連續分次與同一相對人為買賣，累積交易金額達新臺幣五千萬元者亦同。證券交易所取得、處分不動產及設備，應於董事會決議之日起，二日以內，就左列事項檢附相關資料申…
- 行政證券交易法 第22-2條 …機關所定條件之特定人為之。經由前項第三款受讓之股票，受讓人在一年內欲轉讓其股票，仍須依前項各款所列方式之一為之。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券交易法 第43-5條 …收購之進行者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於一年內不得就同一被收購公司進行公開收購。公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數百分之五十者，得以書面記明提議事…
- 行政證券交易法 第43-6條 …，不受公司法第二百四十七條規定之限制。並得於董事會決議之日起一年內分次辦理。該公司應第一項第二款之人之合理請求，於私募完成前負有提供與本次有價證券私募有關之公司財務、業務或其他資訊之義務。該公司應於股款或公司債等有價證券…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第2條 …公司為公開發行公司或年度營業收入達新臺幣二億元以上者，應於次一年內建立內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序。銀行、保險代理人公司同時代理財產保險及人身保險業務者，應依本辦法規定辦理內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第8條 …營業收入達新臺幣五億元保險代理人公司、保險經紀人公司，應於次一年內取得資訊安全管理系統國際標準（ISO27001）及個人資訊管理系統（PIMS）之認證。二、保險代理人公司、保險經紀人公司年度營業收入未達新臺幣五億者，應於…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第15條 …對外洩漏或為己圖利或侵害公司之利益。二、對於以前執行之業務於一年內進行稽核作業或與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款待或其他任何形式之…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第17條 …違背其職務之行為或侵占公司資產。四、對於以前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。但主管機關另有規定者，不在此限。五、與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避。六、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料。七、直接或間接…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …職務達三年以上。二、公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修十八小時外，每年應至少進修十二小時，其進修課程至少應包括公司治理主題相關之商務、法務、財務、會計、企業社會責任、風險管理、內部控制等相關課程，進修…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …外洩漏或為己圖利或侵害保險業之利益。二、對於以前執行之業務於一年內進行稽核作業或與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、收受保險業從業人員或客戶之不當招待或餽贈或其他不正當利益。四、未…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …職務達三年以上。二、公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修十八小時外，每年應至少進修十二小時，其進修課程至少應包括公司治理主題相關之商務、法務、財務、會計、企業社會責任、風險管理、內部控制等相關課程，進修…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …櫃）之有價證券種類如下：一、股票。二、有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、依證券投資信託及顧問法發行之證券投資信託基金受益憑證及依信託業法發…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 …股票公司之股票。二、公開發行股票公司之有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公開發行股票公司之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、證券投資信託事業依證券投資信託及顧問法私募之證券投資信託基…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …之範圍如下：（一）預期投資部位指下列範圍：1.已投資部位未來一年內到期之本金及所生孳息之預期再投資部位。2.已銷售保單未來一年內之預期現金流入之投資部位。（二）特定負債部位指依規定應認列屬投資型保險商品之保證給付負債之部…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …年度及半年度之財務報告均經會計師出具「無保留意見」。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分。三、最近二期自有資本與風險資本比率均達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍以上。四、已訂定完備…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第14條 未參加第十二條訓練或訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第3條 …公司（分社）：一、業主權益超過其實收資本額或基金額。二、最近一年內未因財務業務缺失經主管機關依本法處分，或無違反本辦法規定之情事，或已具體改善並經主管機關認可者。三、無其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合保險政策之…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 …款條件者，得向主管機關申請在國外設立子公司或分公司：一、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。二、最近一年之自有資本與風險資本之比率達保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定…