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行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法第5條 …歷及經歷，並檢附被提名人符合第二條第一項、前二條之文件及其他證明文件。董事會或其他召集權人召集股東會者，對獨立董事被提名人應予審查，除有下列情事之一者外，應將其列入獨立董事候選人名單：一、提名股東於公告受理期間外提出。二…
行政法人會計師事務所投保業務責任保險實施辦法第7條 …會計師事務所向主管機關申請核准設立時，應取得保險業同意承保之證明文件，並應於經主管機關核准之日起三十日內，檢附投保責任保險證明文件，送主管機關備查。法人會計師事務所保險金額、承保條件或承保之保險業有異動、終止或解除保險契…
行政信用評等事業管理規則第5條 …際知名信用評等機構，申請在中華民國境內設立分支機構者，應檢附證明文件及專撥新臺幣五千萬元以上營業所用之資金證明，報經本會核准。前項經核准設立之分支機構，不受前條第一項規定之限制。
行政信用評等事業管理規則第9條 …規定設立信用評等事業，發起人應檢附申請書及下列文件，附具相關證明文件，向本會申請核准：一、公司章程。二、營業計畫書。三、發起人名冊，載明姓名或名稱、住址與出資金額及無第六條第一項各款情事之聲明文件。四、發起人會議紀錄。五…
行政信用評等事業管理規則第10條 …月內依法完成公司設立登記後，檢附申請書及下列書件，並附具相關證明文件，向本會申請核發營業執照：一、公司設立登記核准函影本。二、公司業務章則。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人名冊及無第六條第一項各款情事之聲明文…
行政期貨信託事業設置標準第16條 …住址或本公司所在地、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件、繼續營業之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊…
行政期貨信託事業設置標準第17條 …及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、股東無違反第十三條規定之聲明書。五、董事、監察人名冊及董事會議事錄。六、申請日前一個月內經會計師核閱之資…
行政期貨信託事業設置標準第22條 …議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第十二條規定之股東資格證明文件及股東名冊。五、持有已發行股份總數百分之五以上之股東無違反第七條及期貨信託事業管理規則第十一條規定之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時…
行政期貨信託事業設置標準第23條 …理事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。二、董事長、總經理符合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文…
行政期貨信託事業設置標準第29條 …託事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。二、董事長、總經理符合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文…
行政期貨信託事業設置標準第30條 …並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況及未來一年財務狀況之預…
行政期貨信託事業設置標準第31條 …具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人、部門主管無第五條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定之聲明書。四、分支機構業務員無第五條規定情事之聲明書。五、…
行政期貨信託事業設置標準第36條 …託事業之業務員無第五條規定情事之聲明書。九、符合第九條規定之證明文件。十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。十一、兼營期貨信託事業之內部控制制度及會計…
行政期貨信託事業設置標準第37條 …信託業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。二、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。信託業兼營期貨信託事業，非…
行政期貨信託事業設置標準第38條 …並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預…
行政期貨信託事業設置標準第39條 …具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業之信託業取得分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可並辦妥登錄者，非向同業公會申報備查，該分支機構不得開始辦理期貨信託業務…
行政期貨信託事業設置標準第43條 …件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可設置分支機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查…
行政期貨信託事業設置標準第45條 …託事業並兼營期貨經理事業之許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。二、已依期貨信託事業管理規則第十條規定辦妥公告之證明文件。三、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。期貨經理事業未於前項所定期間內向主管機關申請換…
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第13條 …計師查核簽證或核閱之財務報告。五、符合前條第一項第五款規定之證明文件。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第14條 …書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、期貨商許可證照影本。三、經營證券交易輔助業務之內部控制制度。四、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。五、辦理證券交易輔助業務…
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第16條 …查核簽證或核閱之財務報告。五、符合第十二條第一項第五款規定之證明文件。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第17條 …照影本。二、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。三、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲明書。四、已依第二十一條規定繳存營業保證金之證明文件。五、具備經營證券交易輔助業務必要傳輸…
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第27條 …所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相…
行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第7條 …獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。（二）對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予…
行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第8條 …人辦理且查證代理之事實及身分資料有困難。四、持用偽、變造身分證明文件。五、出示之身分證明文件均為影本。但依規定得以身分證明文件影本或影像檔，輔以其他管控措施辦理之業務，不在此限。六、提供文件資料可疑、模糊不清，不願提供其…
行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第15條 …取得之所有紀錄，如護照、身分證、駕照、健保卡或類似之官方身分證明文件影本或紀錄。（二）銀行帳戶資料、支付證明或契約文件檔案。（三）業務往來資訊，包括對複雜、異常交易進行詢問所取得之背景或目的資訊與分析資料。三、保存之交易…
行政櫃檯買賣事業管理規則第7條 …記後，檢附下列書件，向主管機關申請核發營業執照：一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人及經理人名冊及無本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、業務人員名冊及資格證…
行政證券投資信託事業設置標準第12條 …住址或本公司所在地、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續營業之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事…
行政證券投資信託事業設置標準第13條 …申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、股東無違反本法第七十五條規定之聲明書。五、董事、監察人名冊及董事會議事錄。六、申請日前一個月內經會計師查…
行政證券投資信託事業設置標準第20條 …業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。五、董事、監察人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。六…