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第 36 / 44 頁- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …境包括事業之誠信與道德價值、董事會及監察人治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …、董（理）事會及監察人（監事）或審計委員會治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董（理）事會與管理階層應建立內部行為準則，包括訂定董（理）事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第6條 …益證券之總額，不得超過該次受益證券已發行總額百分之十。三、以結構型債券或分割本金債券搭配外國有價證券為資產池所發行之受益證券或資產基礎證券，其外國有價證券之種類及債券信用評等等級，應符合「保險業辦理國外投資管理辦法」規定…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …下：一、衍生性金融商品交易，指為避險目的、增加投資效益目的及結構型商品投資，辦理之衍生性金融商品交易。二、避險目的之交易，指符合下列條件之交易：（一）被避險項目已存在並使保險業暴露於損失之風險中，且可明確辨認。（二）避險…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第11條 保險業從事結構型商品投資之衍生性金融商品交易，該結構型商品應符合下列條件，其投資總額不得超過保險業資金之百分之十：一、最終到期日不得超過十年。二、到期本金之保本比率為百分之百，但最終到期日未逾五年者，到期本金之保本比率得…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第13條 …類、主要交易對象、交易策略（包括避險目的、增加投資效益目的、結構型商品投資）、全部及個別部位限額設定。二、作業程序：應包括負責層級、執行部門、授權額度、權責劃分及交易流程。三、內部控制制度：應包括風險辨識及評估、適法性評…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第14條 …績效是否符合既定之交易策略（包括避險目的、增加投資效益目的、結構型商品投資）及承擔之風險是否影響財務健全。六、從事增加投資效益目的之衍生性金融商品交易，應按日依公平價值編製損益評估報告，並陳報董事長、總經理及風險管理最高…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …消費者保護法第四條第二項所定之專業投資機構。二、同時符合境外結構型商品管理規則第三條第三項第二款各目所定條件，並以書面向證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請為高淨值投資法人。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第12條 前條第一項第十二款所稱公司章則，包括下列項目：一、組織結構與部門職掌。二、人員配置、管理與培訓。三、內部控制制度。四、營業之原則與政策。五、作業手冊及權責劃分。六、其他事項。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第26條 工業銀行章則，包括下列項目：一、組織結構與部門職掌。二、人員配置、管理與培訓。三、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、營業之原則與政策。六、作業手冊及權責劃分。七、其他事項。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第30條 …申請變更登記之許可：一、最低實收資本額為新臺幣二百億元，股權結構應符合下列規定：（一）股東持股比率應符合本法第二十五條第二項規定。（二）持股一萬股以下股東之持股總額，於許可變更登記核發營業執照前，須達實收資本總額百分之十…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …非利害關係人購買連結利害關係人發行有價證券之衍生性金融商品或結構型商品。十、與利害關係人有利害關係之第三人進行交易或與第三人進行有利害關係人參與之交易。前項第十款所稱有利害關係之第三人，其範圍包括利害關係人之配偶、二親等…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …租金總額或押租金之年約當利息總額。四、具股權性質之有價證券或結構型商品交易，採當日交易總額。五、衍生性金融商品交易，採當日交易名目本金總額。外國保險業在臺分公司負責人得經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第5條 前條第一項第七款業務章則，至少應記載下列事項：一、組織結構及部門職掌。二、不動產拍賣底價評定辦法及擬辦理各項拍賣作業流程。三、不動產拍賣底價評定委員會之設置及組成。四、不動產資料庫之建置。五、內部管理及會計控制制度。六、…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …外幣計價；屬境外之衍生性金融商品，其不得連結之標的，準用境外結構型商品管理規則第十七條第三款規定。十五、運用於動產、不動產或主管機關核准之其他投資，應遵守之規定，主管機關必要時得另定之。十六、不得為其他法令或主管機關規定…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …辦理，其未規定者，應適用本規則之相關規定。證券商受託買賣境外結構型商品，除接受高資產客戶委託依第六條之一至第六條之四規定，及接受專業機構投資人或高淨值投資法人委託依第六條之二第三項規定辦理者外，應依境外結構型商品管理規則…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專業投資人之資格前…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …有價證券或短期票券（包含以附條件方式買入之債券或短期票券）、結構型商品及黃金存摺等金融資產。所稱淨值，係指客戶之投資本金扣除擔保融通或設質質借之金額，如金融資產具公開市場價格或參考價格者，以其市場價格或參考價格衡量其價值…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，得就相同發行機構且相同商品結構或相同商品風險等級之商品自定類型化審查之規範，依該自定之內部規範辦理，不適用境外結構型商品管理規則第二十條第一項台灣金融服務業聯合總會所定之規定。…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 證券商依照前條第二項接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應與境內代理人以約定或書面確認下列事項：一、於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行銷文件外，應另以中文提供重要商品特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-4條 證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應建立適當之商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解客戶委託買賣該商品之適配性。證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應建立…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …一項規定。證券商推介外國有價證券，除投資標的為境外基金或境外結構型商品另依相關規定辦理外，應遵守下列事項：一、所提供之說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得就特定投資標的對一般大眾進行廣告、業務推介及營業促銷活動…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。證券商受託買賣外國有價證券之手續費及其他費用之費率，由證券商同業公會報請本會核定之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第31條 …第十三條規定辦理外，仍應依第一項規定辦理。證券商受託買賣境外結構型商品，亦同。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …合作社）概況應記載下列事項：一、公司（合作社）組織：包含組織結構、部門職掌及各部門負責人姓名、總公司（總社）、分公司（分社）、服務中心及通訊處等國內、外分支機構設立時間、地址、電話、傳真、免費申訴專線電話、公司（合作社）…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …司治理應記載下列事項：一、公司治理之架構及規則。二、公司股權結構及股東權益。三、董（理）事會之結構、多元化政策及獨立性。四、董（理）事會運作情形：開會次數、每位董（理）事出席率、當年度及最近年度加強董（理）事會職能之目標…
- 行政證券商財務報告編製準則 第20條 …他主要來源有關之資訊。七、管理資本之目標、政策及程序，及資本結構之變動，包括資金、負債及權益等。八、會計處理因特殊原因變更而影響前後各期財務資料之比較者，應註明變更之理由與對財務報告之影響。九、財務報告所列金額，金融工具…
- 行政證券商財務報告編製準則 第21條 …日至通過財務報告日間所發生之下列期後事項，應加註釋：一、資本結構之變動。二、鉅額長短期債款之舉借。三、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、質押、轉讓或長期出租。四、對其他事業之主要投資。五、重大災害損失。…
- 行政證券商財務報告編製準則 第29條 證券商應揭露最近五年度財務分析，內容應包括財務結構、償債能力、獲利能力、現金流量及特殊規定之比率，並說明最近二年度各項財務比率變動原因。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第29條 …營業務、營業項目、業務經營策略等項目。（三）被投資公司之股東結構、組織編制與職掌及人員編制情形。（四）被投資公司未來三年財務評估狀況。（五）風險評估：經營風險評估及具體風險控管計畫。三、董事會議事錄；無董事會者，全體董事…