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行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第9條 …識或經營銀行之能力，可健全有效經營銀行業務者。銀行前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣一兆元以上者，其董（理）事、監察人（監事），在五人以下者，應有三人，人數超過五人者，每增加三人應再增加一人，其設有常務董（理）事…
行政期貨經理事業設置標準第13條 …：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。四、申請日前一個月經會計師核閱之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊及股東會議事錄。六、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人…
行政期貨經理事業設置標準第17條 …資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規…
行政期貨經理事業設置標準第18條 …理事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。五、案件審查表。六、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前…
行政期貨經理事業設置標準第19條 …及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨經理事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨經理事業時檢具之財務報告為同期者免附。四、同業公會出具擔任期貨經理事…
行政期貨經理事業設置標準第21條 …業務之推廣及招攬時檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前…
行政期貨經理事業設置標準第22條 …營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬時檢具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人…
行政期貨經理事業設置標準第24條 …滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款…
行政期貨經理事業設置標準第25條 …許可設置分支機構時檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨經理事業設置標準第26條 …分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可設置分支機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第48條 …分之二十。但投資短期票券金額不得超過該公司或金融機構最近期經會計師查核簽證之財務報告所載淨值之百分之十。
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第76條 …十日內編具月報，向本會申報。前項年度財務報告，應經本會核准之會計師查核簽證，半年度財務報告應經會計師核閱，並經基金保管機構簽署，證券投資信託事業並應予以公告之。第一項年度財務報告、半年度財務報告及月報之申報，應送由同業公…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第87條 …滅基金、存續基金及合併後存續基金之受益人人數、金額統計。二、會計師出具合併基準日之消滅基金、存續基金及合併後之淨資產價值計算無誤之意見書。三、合併基準日之資產負債表及庫存資產明細表。
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第5條 …，而其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百。三、最…
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第6條 …、櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示其對財務報告影響之意見後，向證券交易所或櫃檯買賣中心申報，證券交易所或櫃檯買賣中心並應加具處理意見函報本會。
行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則第11條 …公會應於每會計年度終了後三個月內，向本會申報年度工作報告及經會計師查核簽證、理事會通過及監事會承認之收支決算表、現金出納表、資產負債表、財產目錄及基金收支表。
行政證券投資顧問事業設置標準第7條 …、繼續經營之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊、監察人名冊、持股百分之三以上主要股東名冊及關係企業名冊。五、發起人無本法第六十八條規定情事之聲明書。六、發起人之代…
行政證券投資顧問事業設置標準第11條 …事業辦理證券投資顧問業務，應符合下列各款之規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第…
行政證券投資顧問事業設置標準第12條 …投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之董事會議事錄。…
行政證券投資顧問事業設置標準第13條 …公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。三、同業公會同意入會之證明文件。四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券經紀商…
行政證券投資顧問事業設置標準第16條 …紀商已取得本會所換發兼營期貨經理事業許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以…
行政證券投資顧問事業設置標準第17條 …權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。八、兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之業務章則。九、會計…
行政證券投資顧問事業設置標準第18條 …同意入會之證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。五、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。前項證券經紀商兼營證券投資顧問事業申…
行政證券投資顧問事業設置標準第24條 …投資業務或證券投資顧問業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。但信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條 …權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。八、兼營全權委託投資業務之業務章則。九、會計師專案審查全權委託投…
行政證券投資顧問事業設置標準第26條 …同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。六、依第二十二條第一項第一款規定兼營全權委託投資業務者，應依全權委託管理辦法規定提存營業…
行政證券投資顧問事業設置標準第28條 …備概況。二、兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問業務之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得…
行政證券投資顧問事業設置標準第29條 …會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業除已兼營全權委託投資業務者外，兼營證券投資顧問業務…
行政證券投資顧問事業設置標準第31條 …問事業辦理全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三…
行政證券投資顧問事業設置標準第33條 …、已取得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。四、最近二年未曾受本法第一百零三…