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第 36 / 52 頁- 行政電子支付機構管理條例 第22條 …國庫券或銀行可轉讓定期存單。四、購買經主管機關核准之其他金融商品。專用存款帳戶金融機構運用信託財產所生孳息或其他收益，應於所得發生年度，減除成本、必要費用及耗損後，依信託契約之約定，分配予專營電子支付機構。專營電子支付機…
- 行政證券投資信託及顧問法 第3條 …人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可，以經營證券投資信託為業之機構。證券投資信託事業經營之業務種類如下：一、證券…
- 行政證券投資信託及顧問法 第4條 …，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關許可，以經營證券投資顧問為業之機構。證券投資顧問…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …問契約：指證券投資顧問事業接受客戶委任，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議所簽訂投資顧問之委任契約。八、有價證券：指依證券交易法第六條規定之有價證券。九、證券相關商…
- 行政證券投資信託及顧問法 第12條 …法律責任。六、運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、證券投資信託基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保…
- 行政證券投資信託及顧問法 第14條 …圍及其限制，由主管機關定之。前項基金之投資或交易涉及證券相關商品以外之項目者，主管機關應先會商相關目的事業主管機關之同意；其涉及貨幣市場者，應另會商中央銀行同意。
- 行政證券投資信託及顧問法 第18條 …金保管機構之基金專戶名義登記。但持有外國之有價證券及證券相關商品，得依基金保管機構與國外受託保管機構所訂契約辦理之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第39條 …之經理或保管費用。五、重大變更基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。六、其他修正證券投資信託契約對受益人權益有重大影響。
- 行政證券投資信託及顧問法 第62條 …投資顧問事業不得拒絕。運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經主管機關規定得投資或交易項目者，所收取證券商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，應作為客戶買賣成本之減少。經營全權委託投資業務，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第77條 …決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之衍生性商品時止，不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。但主管機關另有規定者，不在此限。…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …。八、投資地區及標的。保本型期貨信託基金應再列示投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率、所投資之固定收益商品評等等級及到期期限、商品及期貨交易契約之發行者、交易對象等。九、基本交易及投資方針、範圍簡述。十、銷售開始日。…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …基金交易及投資方針、範圍，包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別及其占淨資產之比例、從事期貨交易之預計最大槓桿倍數。二、期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限。期貨…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第15條 …從事期貨交易之風險。二、從事期貨之交易契約過度集中於單一標的商品或金融工具之風險。三、產業景氣循環之風險。四、流動性風險。五、外匯管制及匯率變動之風險。六、投資地區政治、經濟、法規變動之風險。七、交易對手及保證機構之信用…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …金額及比率。（附表二）（二）所從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別及其占淨資產之比例。（附表三）（三）投資單一股票金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上者，列示該股票之名稱、股數、每股市價、投資金額及投資比率。（附…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …與責任。十二、運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。十三、收益分配。十四、受益憑證之買回。十五、期貨信託基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。十六、期貨信託事業之更換。十七、基金保管機…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣之活動。二、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …二款所定禁止之行為，及不得代理他人從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣。第一項之人員對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。第一項人員執行業務，對期貨信託事業管理法令或契約規定事業不…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 …事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止，不得從事該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易。期…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …賣該發行公司所發行之證券或以該證券為標的之具股權性質之衍生性商品或有價證券時，不得參與買賣之決定。期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或期貨信託事業所持有發行公司股份之股東代表人，除法令另有規定外，不得擔任期貨…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …存續期間。八、投資地區及標的。保本型基金應再列示投資固定收益商品及證券相關商品之預估投資比率、投資商品之發行者、交易對象及參與率等。九、基本投資方針及範圍簡述。十、投資策略及特色之重點摘述。十一、本基金適合之投資人屬性分…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …性及充分性）之說明。4.證券之交易方式。（三）投資國外證券化商品或新興產業者，應敘明該投資標的或產業最近二年國外市場概況。（四）證券投資信託事業對基金之外匯收支從事避險交易者，應敘明其避險方法。（五）基金投資國外地區者，…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …管制及匯率變動之風險。五、投資地區政治、經濟變動之風險。六、商品交易對手及保證機構之信用風險。七、投資結構式商品之風險。八、其他投資標的或特定投資策略之風險。九、從事證券相關商品交易之風險。十、出借所持有之有價證券或借入…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …束、限制等情事者，應予註明。二、不動產及設備：（一）係指用於商品或勞務之生產或提供、出租予他人或供管理目的而持有，且預期使用期間超過一個會計年度或一營業週期之有形資產項目。（二）不動產及設備之後續衡量應採成本模式，其會計…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第32條 …（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）國內外重要政策及法律變動對期貨商財務業務之影響及因應措施。（四）科技改變（包括資通安全風險）及產業變化…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近二年內主要金融商品及增設之業務部門與其截至年報刊印日前之規模及損益情形。2.列明最近二年度研究發展支出及其成果，並略述未來研…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、…
- 行政期貨經理事業設置標準 第2條 …特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第2條 …權利、義務及法律責任。六、運用基金投資有價證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用。十一…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第5條 …金保管機構之基金專戶名義登記。但持有外國之有價證券及證券相關商品，得依基金保管機構與國外受託保管機構所訂契約辦理之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第9條 證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品交易，其交易範圍應符合下列規定：一、經本會依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證…